公告日期：2019-04-23

光大证券股份有限公司

关于上海源慧信息科技股份有限公司

2018年度募集资金使用情况的专项核查报告

根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关法律、法规和规范性文件的规定，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“主办券商”）作为上海源慧信息科技股份有限公司（以下简称“源慧信息”或“公司”）持续督导的主办券商，对源慧信息2018年度股票发行募集资金使用情况进行了专项核查，现将核查情况报告如下：

一、募集资金基本情况

公司2018年进行了一次股票定向发行，具体情况如下：

2018年7月19日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于上海源慧信息科技股份有限公司2018年第一次股票发行方案的议案》、《关于签署上海源慧信息科技股份有限公司2018年第一次股票发行所涉<附生效条件的股份认购合同>的议案》、《关于因本次股票发行相应增加公司总股本的议案》、《关于修改<上海源慧信息科技股份有限公司章程>的议案》、《关于建立<上海源慧信息科技股份有限公司募集资金管理制度>的议案》等议案，同意公司向特定对象非公开发行人民币普通股2,781,640股，发行价为每股人民币7.19元，共计募集资金19,999,991.60元，并授权董事会办理本次股票发行的具体事宜。

根据上会会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年8月22日出具的上会师报字(2018)第4917号《验资报告》，截至2018年7月25日，公司已收到发行对象缴纳的投资款19,999,991.60元。

全国中小企业股份转让系统于2018年8月29日向公司出具了编号为“股转系统函【2018】3070号”《关于上海源慧信息科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，本次发行股份总额为2,781,640股，其中有限售条件流通股0股，无
限售条件流通股2,781,640股。本次股票发行新增股份已于2018年12月7日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

截至2018年12月31日，公司上述发行股份募集的资金已使用完毕，使用情况详见本报告“三、募集资金的实际使用情况”。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已制定《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、分级审批权限、决策程序、风险控制措施等作出了规定，该《募集资金管理制度》已经源慧信息2018年7月4日召开的第一届董事会第十六次会议和2018年7月19日召开的2018年第三次临时股东大会审议通过，并于2018年7月4日公开披露。
（二）募集资金存储情况

公司为2018年第一次股票发行的募集资金开设了募集资金专项账户（户名：上海源慧信息股份有限公司，开户行：上海银行股份有限公司杨浦支行，账号：03003667048），并将2018年第一次股票发行的募集资金存入了该专项账户。
（三）募集资金三方监管情况

公司于认购结束后验资前与上海银行股份有限公司市北分行、主办券商光大证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对本次发行募集资金使用情况进行三方监管。

三、募集资金的实际使用情况

根据公司股票发行方案约定，本次股票发行募集资金总额扣除发行费用后将全部用于补充营运资金。

公司不存在取得全国中小企业股份转让系统股票发行股份登记函之前提前使用股票发行募集资金的情形。

截至2018年12月31日，公司募集资金使用情况如下：

单位：元
项目 金额

一、募集资金总额 19,999,991.60

发行费用 259,600.00

加：期间利息收入 53,885.91

募集资金净额 ……
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