公告日期：2025-11-12

证券代码：870488 证券简称：国都证券 主办券商：中信证券
国都证券股份有限公司利润分配管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2025 年 11 月 3 日-11 月 10 日，国都证券股份有限公司（以下简称公司）第
三届董事会第七次会议（临时会议）审议通过了《关于修订<国都证券股份有限公司利润分配管理制度>的议案》。

议案表决结果：同意 13 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本制度尚需提交股东会审议。

本制度修订内容经股东会审议通过且公司取消监事会事项及《公司章程》经股东会审议通过之日起执行。
二、 分章节列示制度的主要内容

国都证券股份有限公司利润分配管理制度（2025 年修订版）

修订草案

第一章 总则

第一条 为进一步规范国都证券股份有限公司（以下简称公司）的利润分
配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 6 号—权益分派》等有关法律、法规以及《国都证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、公司其他规章制度，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，严格依照《公司法》等有关
法律法规、部门规章、业务规则和《公司章程》的规定，自主决策公司利润分配事项，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，不断完善公司董事会、股东会对公司利润分配事项的决策程序和机制。

第三条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的
决策程序。公司董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，详细说明规划安排的理由等情况。公司应当通过多种渠道（包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台等）充分听取中小股东的意见，做好现金分红事项的信息披露。

第二章 利润分配顺序

第四条 公司应当重视投资者的合理投资回报，制定持续、稳定的利润分
配政策。公司应当按照《公司法》等有关法律法规和《公司章程》的规定弥补亏损（如有），提取法定公积金、任意公积金后，确定股本基数、分配比例、分配总额及其来源。根据有关法律、法规和《公司章程》，公司税后利润按下列顺序分配：

（一） 弥补公司以前年度亏损；

（二） 提取一般风险准备金，为税后利润的 10%；

（三） 提取交易风险准备金，不低于税后利润的 10%；

（四） 提取法定公积金，为税后利润的 10%；

（五） 经股东会决议可以提取适当比例的任意公积金；

（六） 公司弥补亏损和提取上述各项公积后所余利润，按股东持有股份比例分配，《公司章程》另有规定的除外。

公司法定公积金累计达到公司注册资本的 50%时，可不再提取。

股东会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东应当将违反规定分配的利润退还公司；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、高级管理人员应当承担赔偿责任。

公司持有的本公司股份不参与分配利润。

第五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为
增加公司资本。

公积金弥补公司亏损，应当先使用任意公积金和法定公积金；仍不能弥补的，
可以按照规定使用资本公积金。

法定公积金转为增加注册资本时，所留存的该项公积金将不得少于转增前公司注册资本的 25%。

第六条 公司分配股利，可以采取分配现金等形式，按照股东持有的股份
比例分配，法律法规、《公司章程》及本制度另有规定的除外。股利的计算与支付根据国家有关规定办理。

第七条 公司依法减少注册资本弥补亏损后，在法定公积金和任意公积金
累计额达到公司注册资本 50%前，不得分配利润。

若公司已发行优先股且在存续期内的，应当按照《国务院关于开展优先股试点的指导意见》的规定，在完全向优先股股东支付约定的股息之前，不得向普通股股东分配利润。

第三章 利润分配政策

第八条 公司的利润分配政策为：

（一）利润分配的原则：公司应当综合考虑发展阶段、盈利……
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