公告日期：2023-04-27

西南证券股份有限公司关于

山东隆济时节能科技股份有限公司

2022 年度治理专项自查及规范活动的专项核查报告

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）及相关安排，西南证券股份有限公司（以下简称“西南证
券”）就山东隆济时节能科技股份有限公司（以下简称“隆济时”或“公
司”）2022 年度公司治理情况进行了专项核查，内容如下：
一、公司基本情况

公司挂牌日期为 2017 年 2 月 20 日，属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为孙娥、戚玮彬，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为
51.40%，实际控制人于挂牌前取得控制权。公司挂牌后，实际控制人共变化 0次，但存在报告期后减少的情况：

山东隆济时节能科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东孙娥、戚务
广、戚玮彬于 2016 年 8 月 6 日签署了一致行动协议，通过协议方式成为公司的
共同实际控制人。协议约定三方在公司共同持股期间持续有效。

实际控制人之一及一致行动人之一戚务广先生因病医治无效于 2022 年 6 月
1 日逝世，其所持有的 1,121,598 股公司股份已于 2023 年 2 月 10 日完成继承
过户手续。因戚务广先生因病去世，其所持股份已完成继承过户，公司实际控制人及一致行动人由孙娥、戚务广、戚玮彬三人减少为孙娥、戚玮彬二人。

公司存在控股股东，控股股东为孙娥，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 34.48%。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。
二、内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公 是

司治理规则》等业务规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

三、机构设置情况

公司董事会共 5 人，其中独立董事 0 人，会计专业独立董事 0 人。公司监
事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 3 人，其中 1 人担
任董事。

2022 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的 否

董事，人数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司是否设置以下机构或人员：

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