公告日期：2024-02-01

证券代码：870506 证券简称：碧水科技 主办券商：国融证券
山西润潞碧水环保科技股份有限公司

第三届监事会第五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2024 年 1 月 30 日

2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场

4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 1 月 19 日以电话方式发出

5.会议主持人：程玉莲
6.召开情况合法合规性说明：

本次会议的召集、召开和议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议所作决议合法有效。
（二）会议出席情况

会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于<山西润潞碧水环保科技股份有限公司 2024 年第一次股票定向发行说明书>的议案》
1.议案内容：

为了增强公司资本实力，拓展促进公司长远发展，提升公司的盈利能力和抗
风险能力，公司拟进行 2024 年第一次股票定向发行。公司本次发行拟向特定对象发行普通股股票合计不超过 10,000,000 股（含 10,000,000 股），发行价格为人民币 1.33 元/股，认购方式为现金认购。

议案具体内容详见公司于 2024 年 2 月 1 日在全国中小企业股份转让系统指
定信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《山西润潞碧水环保科技股份有限公司 2024 年第一次股票定向发行说明书》。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于签署附生效条件的<股票发行认购协议书>的议案》
1.议案内容：

为落实本次股票发行相关事宜，山西润潞碧水环保科技股份有限公司拟与本次股票发行的认购方山西长高智汇科技发展集团有限公司、陈燕舞签署附生效条件的《股票发行认购协议书》，就本次股票发行的认购情况等进行了约定。该协议经双方签字盖章后成立，经公司董事会审议、股东大会批准并取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意定向发行的函后生效。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司部分实际控制人与认购对象签署<投资协议>的议案》1.议案内容：

本次股票发行，公司实际控制人之刘亚群、宋艳锦、陈燕舞、申志宏与本次发行认购对象山西长高智汇科技发展集团有限公司签署附生效条件的《投资协议》，协议就股份回购方式、回购条件、回购金额等条款进行了约定。

3.回避表决情况

议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于公司现有股东不享有本次股票定向发行优先认购权的议案》1.议案内容：

公司本次股票定向发行为发行对象确定的股票发行，本次发行系发行对象以现金认购公司股票。因现行有效的《公司章程》未对现有股东优先认购权做出特殊规定，公司拟明确本次股票定向发行股权登记日在册股东对本次定向发行的股票不享有优先认购权。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于拟修订<公司章程>的议案》
1.议案内容：

根据公司业务发展的需要，结合公司实际情况，进一步优化公司治理结构，规范公司内控水平，更好的保障公司及全体股东的合法权益，根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等有关规定，同时结合公司本次股票定向发行相关情况，公司拟对《公司章程》中的相应条款进行修订，具体以市场监督管理局登记为准。

议案具体内容详见公司于 2024 年 2 月 1 日在全国中小企业股份转让系统指
定信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《关于拟修订公司章程公告》。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。

（六）审议通过《关于制定<募集资金管理制度……
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