公告日期：2021-03-03

公告编号：2020-033

证券代码：870510 证券简称：东吾洋 主办券商：中信建投

福建东吾洋食品股份有限公司

关于公司及相关责任主体收到自律监管措施的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。

一、 基本情况

相关文书的全称：关于对福建东吾洋食品股份有限公司及相 关责任主体采取自律监管措施的决定

收到日期：2021 年 3 月 2 日

生效日期：2021 年 3 月 2 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：自律监管措施

涉嫌违规主体及任职情况：

福建东吾洋食品股份有限公司（以下简称“公司”）

林亦森，时任公司董事长、时任董事会秘书（信息披露负责人）

涉嫌违规的事项类别：

权益变动违规

公告编号：2020-033

二、 主要内容

(一)涉嫌违规事实：

2020 年 5 月 29 日，东吾洋控股股东、实际控制人林亦森所持

股份 50,876,760 股被司法冻结（占公司总股本比例 29.1%），如果 上述全部股份被行权，将会导致挂牌公司控股股东及实际控制人发

生变化，2020 年 11 月 26 日，东吾洋补充披露上述股份冻结事项。

2020 年 5 月 29 日，东吾洋股东张陈松所持股份 35,656,119

股被司法冻结（占公司总股本比例 20.39%），如果上述全部股份被 行权，不会导致挂牌公司控股股东及实际控制人发生变化。2020 年 11 月 26 日，东吾洋补充披露上述股份冻结事项。

2020 年，东吾洋因有履行能力而拒不履行两起案件的生效法

律文书确定义务而被霞浦县人民法院、浙江省温岭市人民法院列入

失信被执行人，2020 年 8 月 6 日，东吾洋补充披露上述事项。

东吾未能及时披露控股股东及持股 5%以上股东股份被司法冻

结情况，违肥了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规 则》（以下简称《信息披露规则》）第五十一条的规定，构成信息披 露违规；未能及时披露公司被列入失信被执行人，违反了《信息披 露规则》第五十七条的规定，构成信息披露违规。

林亦森作为挂牌公司控股股东、实际控制人，同时作为时任董 事长与信息披露负责人，未能及时告知其所持股份被冻结信息并及 时履行信息披露义务，未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国 中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理 规则》）第七十五条及《信息披露规则》第三条的规定，对上述违 规行为负有责任。

公告编号：2020-033

(二)处罚/处理依据及结果（如适用）：

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统 业务规则（试行）》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律 监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，我司做出如下决 定：

对福建东吾洋食品股份有限公司及林亦森采取出具警示函的 自律监管措施。

特此提出警示如下：

你方应按照《业务规则》、《信息披露规则》和《公司治理规则》 等业务规则履行信息披露义务，保证信息披露真实、完整、准确、 及时。特此告诫你方应充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问 题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处 分。

三、 对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

上述自律监管措施对公司正常经营产生一定影响。

（二）对公司财务方面产生的影响：

上述自律监管措施未对公司财务方面产生重大不利影响。

（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：

公告编号：2020-033

□是 □否 √不适用

四、 应对措施或整改情况

（一） 拟采取的应对措施

公司高度重视本次自律监管措施提出的问题，并吸取教训，杜 绝类似问题再次发生，要求相关人……
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