公告日期：2021-05-28

证券代码：870516 证券简称：三峰智能 主办券商：财通证券

宁波市三峰智能科技股份有限公司

关于公司及相关责任主体收到通报批评纪律处分的
公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 基本情况

相关文书的全称：关于给予宁波市三峰智能科技股份有限公 司及相关责任主体纪律处分的决定

收到日期：2021 年 5 月 26 日

生效日期：2021 年 5 月 26 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：纪律处分

涉嫌违规主体及任职情况：

宁波市三峰智能科技股份有限公司（以下简称三峰智能、公 司），注册地址：浙江省宁波市宁海县西店镇樟树村。

高甩青，公司实际控制人之一。

陈贤青，公司实际控制人之一、董事长。

杨晓婷，公司董事会秘书、财务负责人。

涉嫌违规的事项类别：
（一） 对外借款未履行审议程序并披露
（二） 资金占用并未及时披露
二、 主要内容
(一)涉嫌违规事实：

（一）对外借款未履行审议程序并披露

2020 年 3 月，三峰智能向自然人林龙提供一年期借款 3,500
万元，占最近一期经审计净资产 137.48%、占最近一期经审计总资 产 84.4%,借款事项未履行董事会、股东大会审议程序并披露。

（二）资金占用且未及时披露

自然人林龙收到借款后，将 3,500 万元转账给实际控制人高甩
青，高甩青分别将 3,500 万元转账给宁波红箭电力设备有限公司 1,995 万元、宁波三峰进出口有限公司 655 万元和宁海县西店镇樟 树机电厂 850 万元。

实际控制人高甩青于 2020 年占用挂牌公司资金 3,500 万元，
日最高占用余额 3,500 万元，占最近一期经审计净资产 137.48%。
上述事项发生后三峰智能未能及时披露，后于 2021 年 1 月 13 日补
充披露。
(二)处罚/处理依据及结果：

三峰智能对外提供借款未履行审议程序并披露，违反《全国中 小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）
第 1.4 条、第 1.5 条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第九十四条、第九十五条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第三十五条、第三十八条的规定，构成公司治理违规和信息披露违规。未能采取有效措施防止实际控制人占用资金，违反《公司治理规则》第九十六条的规定，构成公司治理违规。上述事项发生后公司未及时披露，违反《信息披露规则》第五十七条的规定，构成信息披露违规。

实际控制人高甩青违规占用公司资金，违反《业务规则》第第4.1.4 条、《公司治理规则》第五条、第七十三条的规定。

实际控制人、董事长陈贤青对公司对外提供借款未履行审议程序并披露、未能采取有效措施防止实际控制人占用资金、发生资金占用违规行为后未及时披露的事项负有责任，违反《业务规则》第1.4 条、第 1.5 条的规定。

董事会秘书、财务负责人杨晓婷对公司对外提供借款未及时披露、发生资金占用违规行为后未及时披露事项负有责任，违反《业务规则》第 1.5 条的规定。

鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第 6.2 条、第 6.3
条、《公司治理规则》第一百二十九条、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第三十六条的规定，做出如下决定：

给予三峰智能通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

给予高甩青、陈贤青、杨晓婷通报批评的纪律处分，并记入证
券期货市场诚信档案。
(三)其他需要说明的情况：
无
三、 对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

本次处罚未对公司生产经营产生重大不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

本次处罚未对公司财务方面产生重大不利影响。
四、 应对措施或整改情况
（一） 拟采取的应对措施

公司的此次违规行为，是对股转系统相关业务规则、制度疏于 学习的不良表现，公司将按照监督管理措施相关要求，组织全体董 事、监事、高级管理人员和相关人员认真学习股转系统相关业务规 则，强化公司内部控制体系建设，不断提高公司规范化运作，认真、 及时地规范公司治理、履行信息披露义务，防止类似情况再次发生。 （二）整改情况

公司已对上述情况进行了整改。具体详见《第二届……
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