公告日期：2020-01-13

北京市中闻律师事务所

关于北京浩德钢圈科技股份有限公司

股票发行合法合规性的

法律意见书



北京|上海 |深圳|海南|郑州| 南宁|济南

北京市东城区东直门南大街甲 3 号居然大厦 8层、18 层

8F and 18F,Easyhome Tower,A3 Dongzhimen South Avenue,Dongcheng District,Beijing
电话Tel：010—51783535 传真Fax：010—51783636

目 录

释 义......2
正 文......4
一、关于公司是否符合豁免向中国证监会申请核准本次股票发行的条件......4
二、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性规定......7
三、关于本次股票发行过程及结果是否合法合规......8
四、关于本次股票发行的法律文件是否合法合规......11
五、关于本次股票发行现有股东优先认购的安排是否符合相关规定......11
六、关于本次股票发行涉及非现金资产认购的特殊说明......12
（一）发行对象关联关系......13
（二）本次用于认购股份的资产已经具有相关资质的机构评估......13
（三）股票发行的定价方式......14
（四）标的资产权属是否清晰并完成转移的情况......14
（五）不构成重大资产重组的说明......15
（六）呈报有关主管部门批准的情况......15
七、关于本次股票发行新增股份的限售安排......16八、关于本次股票发行前股东及本次股票发行对象是否属于私募投资基金或基金管
理人......16
九、关于公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象......16
十、需要说明的其他问题......17
（一）关于本次股票发行是否涉及股权代持......17
（二）关于发行对象是否属于持股平台......17
（三）关于公司是否存在取得新增股份登记函前使用募集资金的情形......17
（四）关于公司前一次发行募集资金管理使用情况是否符合相关规定......17
（五）关于本次股票发行是否符合募集资金管理及信息披露规定......18
十一、结论意见......18

释 义

除非本法律意见书另有所指，下列词语具有的含义如下：

本所 指 北京市中闻律师事务所

浩德钢圈、公司 指 北京浩德钢圈科技股份有限公司

本次股票发行 指 北京浩德钢圈科技股份有限公司 2019 年第
一次股票发行

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》及其修订

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》及其修订

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试
行）》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性
管理办法》

《发行业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务
规则（试行）》

《公司章程》 指 《北京浩德钢圈科技股份有限公司章程》

公司于 2019 年 12 月 6 日在全国股份转让系
《股票发行方案》 指 统指定信息披露平台发布的《北京浩德钢圈
科技股份有限公司 2019 年第一次股票发行

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。