公告日期：2025-12-10

开源证券股份有限公司

关于广东豪辉科技股份有限公司股权激励限制性股票
第一期解除限售条件成就的合法合规意见

主办券商

陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

二〇二五年十二月

开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”、“主办券商”）作为广东豪辉科技股份有限公司（以下简称“豪辉科技”、“公司”）的主办券商，
依据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第 6 号-股权激励和员工持股计划的监管要求》（以下简称“《监管指引第6 号》”）、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计
划业务办理指南》（以下简称“《业务办理指南》”）等相关规定，对豪辉科
技股权激励限制性股票第一期解除限售条件成就事宜进行了核查，发表合法合规意见如下：

一、股权激励计划的基本情况

（一）股权激励计划已履行程序

2024年5月24日，豪辉科技召开第三届董事会第七次会议，审议了《广东豪辉科技股份有限公司2024年股权激励计划（草案）的议案》《2024年股权激励计划授予的激励对象名单》《2024年股权激励计划实施考核管理办法》《关于与激励对象签署<2024年股权激励计划限制性股票授予协议书>的议案》，董事彭建科、陈连杰作为本次股权激励的拟激励对象，为上述议案的关联董事，回避表决；张惠珍为彭建科的配偶，为上述议案的关联董事，回避表决；因非关联董事不足三人，上述议案直接提交股东大会审议。同时本次会议审议通过了《提请股东大会授权董事会办理2024年股权激励计划相关事宜的议案》《拟增加注册资本并修订<公司章程>的议案》《提请召开2024年第三次临时股东大会的议案》。

2024年5月24日，豪辉科技披露了《第三届董事会第七次会议决议公告》《股权激励计划（草案）》《2024年股权激励计划授予的激励对象名单》《2024年股权激励计划实施考核管理办法》等公告。

2024年5月24日至2024年6月4日，豪辉科技在公司内部就本次股权激励计划激励对象名单（包括姓名及职务）进行了公示，公示时间为11天，不少于10天。公示期间，公司全体员工未对本次股权激励计划激励对象名单提出异议。

2024年6月5日，豪辉科技召开了第三届监事会第七次会议审议通过了《广东豪辉科技股份有限公司2024年股权激励计划（草案）的议案》《2024年股权激励计划授予的激励对象名单》《2024年股权激励计划实施考核管理办法》《关于与激励对象签署<2024年股权激励计划限制性股票授予协议书>的议案》。

监事会对本次股权激励计划及相关资料进行了认真审查，监事会就公司本次股权激励计划相关事项发表核查意见。

2024年6月5日，豪辉科技披露了《第三届监事会第七次会议决议公告》及《监事会关于公司股权激励计划相关事项的核查意见》公告。

因统筹工作安排需要，结合公司实际情况，公司将原定于2024年6月13日召开的2024年第三次临时股东大会延期至2024年6月20日召开，会议审议事项不变。公司已于2024年6月6日披露了《关于2024年第三次临时股东大会延期
公告》。

2024年6月14日，公司主办券商开源证券出具《开源证券股份有限公司关于广东豪辉科技股份有限公司2024年股权激励计划的合法合规意见》，并在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了该意见书，公司本次激励计划合法合规。

2024年6月19日，公司对本次股权激励计划进行了部分内容修订，具体内容详见公司于2024年6月19日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台 （www.neeq.com.cn）披露的《2024年股权激励计划（草案）（修订稿）》。

2024年6月20日，公司召开2024年第三次临时股东大会，审议通过《广东
豪辉科技股份有限公司 2024 年股权激励计划（草案）(修订版)的议案》《
2024 年股权激励计划授予的激励对象名单》《2024 年股权激励计划实施考核管理办法》《提请股东大会授权董事会办理 2024 年股权激励计划相关事宜
的议案》《拟增加注册资本并修订的议案》等议案。

2024年6月24日，公司于全国中小企业股份转让信息披露平台上披露《股权激励计划限制性股票授予公告》，本次激励计划首次授予4名对象900,000股限制性股票，授予价格为3.4元/股。

2024年8月19日，公司于全国中小企业股份转让信息披露平台上披露《股权激励计划限制性股票授予结果公告》，4名激励对象获授的900,000股限制性股票已于202……
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