公告日期：2018-04-23

招商证券股份有限公司关于

江苏宝田新型材料科技股份有限公司

2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

江苏宝田新型材料科技股份有限公司（以下简称“宝田科技”、“公司”）于2017年2月6日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称：宝田科技，证券代码：870521。根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“主办券商”）对公司2017年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体情况如下：一、公司募集资金基本情况：

（一）2017年第一次股票发行

2017年6月7日，经公司2017年第三次临时股东大会批准，公司发行股

票500万股，发行价格4.00元，募集资金总额为2,000.00万元。本次股票发行

由公司股东张家港市金茂创业投资有限公司（以下简称“金茂创业”）、张家港市金城融创创业投资有限公司（以下简称“金城融创”）各自以其对公司的1,000.00万元债权进行认购，不涉及募集资金的流入，债转股完成后将降低公司资产负债率，优化公司财务结构，提高公司抵御风险能力。

2017年6月15日，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具“天衡验字

[2017]00079号”《验资报告》，截至2017年6月13日止，宝田科技已收到金城

融创和金茂创业以债权方式缴付的投资款人民币2,000.00万元，其中股本为人

民币500.00万元，资本公积（股本溢价）为人民币1,500.00万元。

2017年7月31日，全国中小企业股份转让系统出具《关于江苏宝田新型

材料科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]4815号）。

公司本次股票发行为非现金资产认购，不涉及不涉及募集资金的流入，因此不存在提前使用募集资金的情况。

二、募集资金存放和管理情况：

（一）募集资金制度建立情况

公司于2017年5月19日经第一届董事会第七次会议审议通过《关于制定<

江苏宝田新型材料科技股份有限公司募集资金管理制度>的议案》；2017年5月

23日，公司在全国中小企业股份转让系统网站披露《募集资金管理制度》；2017

年6月7日相关议案经2017年第三次临时股东大会审议通过。《募集资金管理

制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

公司2017年第一次股票发行为非现金资产认购，不适用全国股份转让系统

公司于2016年8月8日发布的《挂牌公司股票发行常见问答（三）——募集

资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》关于募集金专户管理的规定，因此无需建立募集资金专项账户及签订三方监管协议。

三、2017年募集资金的实际使用情况：

2017年第一次股票发行由公司股东金茂创业、金城融创各自以其对公司的

1,000.00万元债权进行认购。金茂创业、金城融创提供的2,000.00万元借款均

用于补充公司流动资金，原因主要包括两方面：第一，公司为快速开拓市场，与部分知名客户合作，公司需要预先购买大量的原材料以备按时完成客户的订单；第二，公司有一条混合型聚酯树脂生产线正在安装调试中，需要购买大量设备及辅件。2,000.00万元借款的具体使用情况如下：

项目 金额（元）

原材料采购 15,490,979.72

设备采购 2,891,880.84

员工薪酬 1,370,774.00

运输费 ……
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