公告日期：2022-01-18

关于武汉生之源生物科技股份有限公司首次公开发行

股票并上市辅导工作进展情况报告（第六期）

武汉生之源生物科技股份有限公司(以下简称辅导对象)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。财通证券股份有限公司（以下简称财通证券）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《首次公开发行股票并上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

辅导小组成员为方东风、程俊俊、皋红玲、陈沐之、王梓、黄璜、魏健、俞皓曦，其中保荐代表人方东风为项目负责人，并担任辅导工作小组组长。

本次辅导期间，皋红玲因工作内容变动，不再担任辅导小组成员。根据辅导工作的需要，辅导机构新增委派李光耀、孙晓玮加入辅导小组。上述新增成员均为财通证券正式从业人员，均取得了证券从业资格证书。

本次新增的辅导人员均已具备相关法律、会计等专业知识和技能，具备从事辅导工作的能力和资格，其信息如下：

序号 姓名 辅导角色 联系方式

1 李光耀 辅导组成员 18917212508

2 孙晓玮 辅导组成员 13636348376

1、李光耀

李光耀先生，现任财通证券股份有限公司高级业务副总监。保荐代表人，注册会计师，主持或参与了德力西新疆交通运输股份有限公司首发项目、南都物业服务股份有限公司首发项目、重庆新大正物业集团股份有限公司首发项目、上海上房物业服务股份有限公司首发项目、杭州网银互联科技股份有限公司首发项目，并参与多家拟上市公司的改制辅导工作。

李光耀自从业以来从未受到中国证监会任何形式的监管处罚。

现阶段，李光耀同期未担任其他公司的辅导工作。

2、孙晓玮

现任财通证券股份有限公司股权融资部高级经理。华东师范大学翻译专业硕士，注册会计师（非执业）、通过了国家司法考试。曾任职于普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），参与了卓郎智能借壳新疆城建（600545）上市、蒂森克虏伯电梯年报等项目的审计工作。曾任职于安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），参与了铁狮门房地产基金、博裕基金等项目的年度审计工作。

孙晓玮自从业以来从未受到中国证监会任何形式的监管处罚。

现阶段，孙晓玮同期还担任浙江南方文旅科技股份有限公司的辅导工作。

上述辅导人员的从业资格证明参见附件 1。

参与辅导工作的其他中介机构包括大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称大信会所）、上海市锦天城律师事务所（以下简称锦天城律所）。

（二）辅导时间及方式

本次辅导期间自 2021 年 9 月 14 日至本报告签署日。

辅导方式包括：

1、持续跟进公司规范运作情况，查阅并收集公司法律、财务、业务等方面资料；

2、主要以组织自学、集中授课、专题研讨、实务操作指导等各种方式，对公司接受辅导的人员进行了辅导培训；

3、对于辅导中发现的疑难问题，辅导人员通过召开中介机构协调会、专题会议等方式予以解决。

（三）辅导的主要内容

1、组织辅导对象持续进行自学

辅导机构组织辅导对象重点学习了《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，同时，安排辅导人员就资本市场与发行上市相关规则、公司法和证券法基础知识、IPO 财务规范要求、科创板股票上市规则等主题进行自学，使公司逐步掌握上市的法定条件、审核理念、审核流程等相关知识，督促公司加强规范运行的意识。

辅导机构组织新增接受辅导的人员参加了 2021 年 10 月举

办的辅导验收考试，全部参考人员均顺利通过了考试。

2、开展全面尽职调查工作

辅导机构持续推进尽职调查工作，更为系统、深入地了解公

司的规范运作情况和业务发展情况，收集整理公司设立的历史沿革、业务与技术、财务会计信息、同业竞争与关联交易、业务发展目标、募投项目、资金流水等方面的相关材料，对公司销售业务、采购业务、费用管控、资金管理、组织架构与规范运作、行业发展情况、技术先进性、募投项目等方面进行了深入尽职调查，按计划对主要客户和供应商实施了走访及函证等核查工作。同时，辅导机构及时督促公司对尽职调查过程中发现的问题进行规范。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

在本阶段辅导期内，财通证券、大信会所、锦天城律所作为公司……
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