公告日期：2021-04-26

中泰证券股份有限公司

关于安徽一天电气技术股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的核查报告
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“主办券商”）作为安徽一天电气技术股份有限公司（以下简称“一天电气”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具如下核查意见：

一、募集资金基本情况

2020年5月公司完成2020年第1次股票发行，募集资金1,000.50万元，募集资金情况如下：

2020 年 2 月 28 日，第一届董事会第二十一次会议审议通过了
《<关于安徽一天电气技术股份有限公司 2020 年第一次定向发行说
明书>议案》，并于 2020 年 3 月 17 日在公司 2020 年第一次临时股东
大会审议通过。公司本次股票发行新增股份数为 150 万股，发行价格人民币 6.67 元/股，募集资金总额人民币 1,000.50 万元。募集资金用途为补充流动资金。

2020 年 3 月 30 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出
具了《关于对安徽一天电气技术股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2020]729 号）。

2020 年 4 月 16 日（认购截止日），公司实际募集资金 1,000.50
万元。2020 年 4 月 17 日，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出
具《验资报告》（天健验[2020]5-6 号）审验。2020 年 4 月 24 日，
公司、主办券商、上海浦东发展银行股份有限公司合肥四牌楼支行（以 下简称“浦发银行”）签署了《募集资金三方监管协议》。

2020 年 5 月 11 日，本次发行新增股票完成登记。

二、募集资金存放和管理情况

（一） 募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份 转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向 发行指南》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，经公司第一 届董事会第二十一次会议、2020 年第一次临时股东大会审议通过， 制定了《募集资金管理制度》。另外，公司已与主办券商、浦发银行 签订了《募集资金三方监管协议》。

（二） 募集资金专户存储情况

单位：人民币元

发行届次 开户银行 银行账号 截至 2020 年 12 备注
月 31 日余额

2020 年第一次 上海浦东发展银行 58050078801400000

股票定向发行 股份有限公司合肥 932 1,119,022.27

四牌楼支行

注：以上账户余额包括银行存款利息收入。

三、本年度募集资金的实际使用情况

2020 年第 1 次股票发行募集资金使用情况如下：

单位：人民币元

项目 金额

一、募集资金金额 10,005,000.00

加：本期利息收入 14,517.13

减：发行费用 28,301.89

减：手续费 133.00

二、本期可使用募集资金金额 9,991,082.24

三、本期实际使用募集资金金额 8,872,059.97

其中：

1、补充流动资金 7……
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