公告日期：2024-08-16

公告编号：2024-026

证券代码：870593 证券简称：迈科期货 主办券商：国投证券
迈科期货股份有限公司

关于公司相关责任主体收到全国股转公司自律监管措施

决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：《关于迈科期货股份有限公司相关责任主体采取自律监管措施的决定》（股转监管执行函〔2024〕126 号）

收到日期：2024 年 8 月 15 日

生效日期：2024 年 8 月 13 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：自律监管措施

涉及违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

王刚 董监高 副总经理兼董事会秘书

张彬 董监高 副总经理兼财务负责人

涉及违规事项类别：

董事会秘书王刚、财务总监张彬作为挂牌公司高级管理人员，未能勤勉尽 责，未能保证公司信息披露的真实、准确、完整。
二、主要内容
（一）涉及违规事实：

2021 年起，迈科期货子公司迈科资源管理（上海）有限公司（以下简称

公告编号：2024-026

“迈科资源”）先后与广州创融金属资源有限公司、宁波道筑供应链管理有限 公司、广州富利金属资源有限公司 3 家公司开展无交易实质的仓单质押业务。 经查，该 3 家公司均由迈科金属控制，该业务是由迈科期货董事何晨安排人员 具体实施，其目的是为了占用迈科期货资金。其中，2021 年末占用资金余额
0.3 亿元；2022 年末占用资金余额 1.57 亿元；2023 年末占用资金余额 1.57 亿
元。

2022 年，迈科期货通过迈科金属介绍安排认购瑞华瑞昇 3 号私募基金，涉
及金额 1.1 亿元。迈科金属通过委托基金管理人成都瑞华创新私募基金管理有 限公司的控股子公司成都瑞智鸿盛企业管理咨询有限公司，按照其指定投资路 径，使用上述迈科期货资金认购“陕国投 创元 39 号迈科集团信托贷款集合资 金信托计划”，构成对迈科期货资金占用。

上述两笔资金占用的日最高占用余额为 2.67 亿元，占公司 2022 年、2023
年经审计净资产的比例分别为 41.19%、42.49%。迈科期货于 2024 年 4 月 26 日
补充披露了上述资金占用情况，控股股东迈科金属已进入破产重整程序，截至 目前，上述被占用款项仍未归还。

董事会秘书王刚、财务总监张彬作为挂牌公司高级管理人员，未能勤勉尽 责，未能保证公司信息披露的真实、准确、完整，违反了《全国中小企业股份 转让系统挂牌公司信息披露规则》第三条、《全国中小企业股份转让系统挂牌 公司治理规则》第五条的规定。
（二）处罚/处理依据及结果：

鉴于上述违规事实及情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试 行）》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施 细则》第十六条的规定，全国股转公司决定：对王刚、张彬采取出具警示函的 自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

上述自律监管措施不会对公司经营方面产生重大不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

上述自律监管措施不会对公司财务方面产生重大不利影响。

公告编号：2024-026

（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
四、应对措施或整改情况

公司及相关责任主体将高度重视此次自律监管措施决定，认真吸取教训， 增强合规意识，……
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