公告日期：2021-10-21

东海证券股份有限公司

关于广东睿江云计算股份有限公司的

辅导工作进展报告（第三期）

中国证券监督管理委员会广东监管局：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”、“辅导机构”或“本公司”）与广东睿江云计算股份有限公司（以下简称“睿江云”、“公司”或“发行人”）签订了发行上市辅导协议。按照相关辅导法规要求及双方的辅导协议内容，东海证券作为睿江云发行上市辅导工作的辅导机构，于2020年12月30日协助睿江云向贵局报送了首次辅导备案登记材料并受理，于2021年3月31日向贵局提交辅导工作进展报告（第一期），于2021年6月30日向贵局提交辅导工作进展报告（第二期）。

东海证券现将第三期辅导工作进展情况，向贵局汇报如下：

一、公司基本情况

中文名称：广东睿江云计算股份有限公司

英文名称：Guangdong Eflycloud Computing Co.,Ltd

注册资本：1,766.10万元

法定代表人：闵宇

股份公司成立日期：2016年4月1日

公司住所：广东省佛山市禅城区岭南大道北121号二座705-708房

邮政编码：528010

公司电话：0757-88031069

公司传真：0757-88031076

互联网网址：www.eflycloud.com

经营范围：网络技术开发、电子产品开发；商品信息咨询服务；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；持有效审批证件

电子设备销售；计算机系统集成、计算机软硬件开发、销售及服务；通信网络工程设计、施工及维护；云计算服务；建筑楼宇智能化工程。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

二、本次辅导期内的主要辅导工作

（一）本次辅导期内辅导工作描述

本次辅导期为2021年7月1日至本报告出具日。辅导期间，本公司严格按照中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的要求，认真履行辅导协议规定的各项职责。

在理论培训方面，辅导工作小组协同其他相关中介机构人员就公司治理与规范运作、内部控制与企业规范、独立性等方面的内容对公司相关人员进行了持续不定期的讲解和培训，接受辅导的人员主要包括持股5%以上股东（股东代表）、董事、监事、高级管理人员及其他有关人员。

在实地调查方面，首先，辅导工作小组对公司的股权变更等历史沿革情况进行核查，对公司股东大会和董事会的相关资料进行尽职调查，核查公司产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定。其次，辅导工作小组按照首次公开发行股票并在科创板上市的要求，督促公司继续完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资内部约束和激励制度；继续健全公司财务会计管理体系，完善公司治理。第三，辅导工作小组关注并核查了公司治理情况，协助公司进行内部法人治理架构及内部管理制度的补充修订等工作。

在整个辅导过程中，辅导工作小组严格遵照上市辅导协议与辅导计划，对辅导工作的会议记录、工作计划及文件等实行工作备忘录方式管理，全面加强了工作底稿制度的实施与完善。

（二）承担本期辅导工作的辅导机构、辅导工作小组成员及其他相关辅导人员情况

东海证券与致同会计师事务所（特殊普通合伙）、上海市锦天城律师事务所共同承担了本期的辅导工作。

本公司在辅导前期即组建了由王青松、宋延涛、冯晖、张兴初、高铭阳共同组成的辅导工作小组负责本期辅导工作。本期辅导工作小组未发生变动。

（三）接受本期辅导的人员

1、本期接受辅导人员

接受本期辅导的人员为持股5%以上股东（股东代表）、全体董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及其他高级管理人员。基本情况如下：

姓名 职务

闵宇 董事长

严文华 副董事长

罗永强 董事

董事会 陈仪 董事

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