公告日期：2023-10-18

东方证券承销保荐有限公司

关于德耐尔节能科技（上海）股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导备案报告

一、公司基本情况

辅导对象 德耐尔节能科技（上海）股份有限公司

成立日期 2012 年 3 月 22 日

注册资本 5,040 万元 法定代表人 余浪波

注册地址 上海市金山区枫泾镇亭枫公路 6767 号

控股股东及持 余浪波直接持有公司 53.75%的股份，并通过上海德寸企业管理咨询合伙企
股比例 业（有限合伙）员工持股平台间接控制公司 15.58%的股份，合计控制公司
69.33%股份的表决权，为公司控股股东、实际控制人。

2017 年 1 月 18 日，公司
在其他交易场所 于股转系统挂牌并公开
行业分类 C34 通用设备制造业 （申请）挂牌或 转让，证券简称为“德耐
上市的情况 尔”，证券代码为870640。
2021 年 3 月 17 日，公司
于股转系统终止挂牌。

备注 近 3 年内不存在提交首次公开发行股票并上市申请被终止审查、不予核准、
不予注册的情形

二、辅导相关信息

辅导协议签署时间 2023 年 10 月 18 日

辅导机构 东方证券承销保荐有限公司

律师事务所 浙江天册律师事务所

会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

三、辅导工作安排

时间 辅导内容 实施方案 辅导人员

辅导机构安排辅 1、组织中介机构协调会进行充分沟通， 东方证券承
导工作，组织实施 确定整改方案并开始实施； 销保荐有限
第一阶段 全面尽职调查工 2、开展首次公开发行股票并上市辅导相 公司、浙江天
（2023 年 10 作，开展合法合规 关法律法规的专题培训； 册律师事务
月至 2023 年 及独立性培训，开 3、开展关于廉洁从业相关内容的座谈， 所、天健会计
11 月） 展廉洁从业培训， 使接受辅导的人员增强对证券期货经营 师事务所（特
协助公司形成较 机构及其工作人员廉洁从业的监督管理 殊普通合伙）
好的内部控制机 意识；

时间 辅导内容 实施方案 辅导人员

制，全面开展辅导 4、针对公司存在的问题，提出、讨论整

工作 改方案并督促实施。

1、组织专题讲座及座谈研讨，使辅导对

象董事、监事和高级管理人员、持有 5%

以上股份的股东和实际控制人（或者其法

定代表人）进行培训，确保培训对象理解

发行上市有关法律、法规和规则，知悉公

司必须进行信息披露的有关内容、需要作

针对信息披露，履 出并履行的承诺，建立健全信息披露制 东方证券承
第二阶段 行承诺、发行上市 度； 销保荐有限
（2023 年 12 及上市公司治理、 2、协助并督促公司完善规范化治理，……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。