公告日期：2019-04-25

中信证券股份有限公司关于杭州新中大科技股份有限公司

募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“主办券商”）作为杭州新中大科技股份有限公司（以下简称“新中大”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关规定，对新中大募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金的基本情况

公司自挂牌以来共发生2次股票发行募集资金的情况。

（一）2017年第一次募集资金基本情况

2017年4月25日，公司召开了第六届董事会第十五次会议，全体董事审议并一致通过了与股票发行相关的《2017年度股票发行方案》、《召开2016年度股东大会通知》。

2017年5月16日，公司召开2016年度股东大会，与会股东审议并通过了公司股发行方案及相关事宜。

2017年5月31日，公司召开了第七届董事会第一次会议，全体董事审议并一致通过了与股票发行相关的《关于签署附生效条件的<杭州新中大软件股份有限公司股份发行认购协议>议案》、《关于修改<杭州新中大软件股份有限公司章程>议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》、《关于提请召开公司2017年第二次临时股东大会的议案》

2017年6月18日，公司召开2017年第二次临时股东大会，与会股东审议并通过了公司股发行方案及相关事宜。公司以定向发行方式向合格投资者发行股票192万股，发行价格为每股人民币1.5元，募集资金总额为288万元。缴入公司银行账户募集资金为288万元。

2017年6月29日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具（天健验[2017]237号）《验资报告》对上述募集资金出资予以验证，截至2016年6月22日止，募集资金已全部缴存到位。

2017年8月31日公司取得全国中小企业股份转让系统下发的股份登记函（股转系统函[2017]5356号），增发股份于2017年9月20日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

（二）2018年第二次募集资金基本情况

2018年12月3日，公司召开第七届董事会第十三次会议，全体董事审议并一致通过了与股票发行相关的《2018年度股票发行方案》、《召开2018年第七次临时股东大会通知》、《关于签署附生效条件的<杭州新中大软件股份有限公司股份发行认购协议>议案》、《关于修改<杭州新中大软件股份有限公司章程>议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》。

2018年12月18日，公司召开2018年第七次临时股东大会，与会股东审议并通过了公司股发行方案及相关事宜。公司以定向发行方式向合格投资者发行股票230万股，发行价格为每股人民币1.5元，募集资金总额为345万元。缴入公司银行账户募集资金为345万元。

2018年12月27日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具（天健验[2018]503号）《验资报告》对上述募集资金出资予以验证，截至2018年12月21日止，募集资金已全部缴存到位。

2019年1月20日公司取得全国中小企业股份转让系统下发的股份登记函（股转系统函[2019]250号），增发股份于2019年2月25日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金的存放管理情况

（一）募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，经2017年5月31日召开的第七届董事会第一次会议审议通过，于2017年6月2日在全国中小企业股份转让系统制定信息披露平台披露，并经2017年6月18日召开的2017年第二次临时股东大会审议批准。

（二）募集资金存放情况

公司股票定向发行募集资金的认购账户开户银行为杭州联合银行古荡支行，

银行账户为201000103839176。系按照《股票发行问题解答（三）》规定开立的募集资金三方监管专户。

经核查，截至本专项核查报告出具之日，公司严格履行了三方监管协议中约定的义务，对股票发行募集资金实行专项账户集中管理，并对募集资金的使用执行严格的审批程序。

三、募……
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