公告日期：2024-12-17

公告编号：2024-045

证券代码：870662 证券简称：渤海期货 主办券商：国投证券
渤海期货股份有限公司

关于公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行

政监管措施决定书》的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：中国证券监督管理委员会上海监管局《行政监管措施决定书》（沪证监决[2024]398 号）

收到日期：2024 年 12 月 16 日

生效日期：2024 年 12 月 11 日

作出主体：中国证券监督管理委员会上海监管局

措施类别：行政监管措施

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

渤海期货股份有限公司 挂牌公司 挂牌公司

违法违规事项类别：

渤海期货股份有限公司（以下简称“公司”）存在对期货经纪业务管理不到位的问题。
二、主要内容

公告编号：2024-045

（一）违法违规事实：

经查，公司存在对期货经纪业务管理不到位的问题。
（二）处罚/处理依据及结果：

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第 155 号）第五十六条规定，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，中国证监会上海监管局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

本次行政监管措施不会影响公司的正常运作，不会对公司的经营活动产生重大不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

本次行政监管措施不会对公司财务状况产生重大不利影响。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
四、应对措施或整改情况

公司高度重视上述问题，并严格按照上海监管局的指导，督促相关部门进行整改，按时向上海监管局提交书面整改报告；同时，公司加强风险管理与内部控制，确保日常经营合法合规。
五、备查文件目录

（一）中国证券监督管理委员会上海监管局《行政监管措施决定书》（沪证监决[2024]398 号）

公告编号：2024-045

渤海期货股份有限公司
董事会
2024 年 12 月 17 日

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