公告日期：2025-01-21

渤海期货股份有限公司

章程

（2015 年 7 月 6 日公司创立大会决议通过；2015 年 7 月 28 日 2015
年第一次临时股东大会决议通过修订；2015 年 11 月 28 日 2015 年第
二次临时股东大会决议通过修订；2015 年 12 月 28 日 2015 年第三次
临时股东大会决议通过修订；2016 年 5 月 30 日 2015 年度股东大会
决议通过修订；2016 年 8 月 23 日 2016 年第二次临时股东大会决议
通过修订；2018 年 1 月 23 日 2018 年第一次临时股东大会决议通过
修订；2019 年 4 月 4 日 2019 年第一次临时股东大会审议通过修订；
2019 年 11 月 14 日 2019 年第三次临时股东大会审议通过修订；2020
年5月7日2019年年度股东大会审议通过修订；2021年2月1日2021
年第一次临时股东大会审议通过修订；2021 年 11 月 24 日 2021 年第
三次临时股东大会审议通过修订；2022 年 5 月 6 日 2021 年度股东大
会审议通过修订；2022 年 12 月 13 日 2022 年第一次临时股东大会审
议通过修订；2023 年 5 月 16 日 2022 年度股东大会审议通过修订；
2024 年 10 月 15 日 2024 年第三次临时股东大会审议通过修订；2025
年 1 月 17 日 2025 年第一次临时股东大会审议通过修订）

二〇二五年一月

目 录

第一章 总 则 ...... - 3 -

第二章 经营宗旨和经营范围 ...... - 5 -

第三章 股 份 ...... - 5 -

第一节 股份发行 ......- 5 -

第二节 股份增减和回购 ......- 7 -

第三节 股份转让 ......- 8 -

第四章 股东和股东大会 ...... - 10 -

第一节 股 东 ......- 10 -

第二节 股东大会的一般规定......- 16 -

第三节 股东大会的召集 ......- 18 -

第四节 股东大会的提案与通知......- 20 -

第五节 股东大会的召开 ......- 22 -

第六节 股东大会的表决和决议......- 26 -

第五章 董事会 ...... - 30 -

第一节 董事 ......- 30 -

第二节 董事会 ......- 35 -

第六章 总经理及其他高级管理人员...... - 41 -

第七章 监事会 ...... - 45 -

第一节 监事 ......- 45 -

第二节 监事会 ......- 47 -

第八章 财务会计制度和利润分配 ...... - 50 -

第一节 财务会计制度 ......- 50 -

第二节 会计师事务所的聘任......- 52 -

第九章 通知、公告和投资者关系管理 ...... - 53 -

第一节 通知 ......- 53 -

第二节 公告 ......- 54 -

第三节 投资者关系管理 ......- 55 -

第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算...... - 56 -

第一节 合并、分立、增资、减资......- 56 -

第二节 解散和清算 ......- 57 -

第十一章 修改章程 ...... - 60 -

第十二章 附 则 ...... - 61 -
第一章 总 则

第一条 为规范公司组织行为，维护渤海期货股份有限公司（以下简称“公司”）和投资者合法权益，根据《中国共产党章程》（以下简称“《党章》”）《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)《中华人民共和国期货和衍生品法》《期货交易管理条例》(以下简称“《管理条例》”)《期货公司监督管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》《非上市公众公司监管指引第 3 号-章程必备条款》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》等相关法律、法规的规定，制定本章程。

第二条 公司系依照《公司法》、《中华人民共和国公司登记
管理条例》和其他有关规定成立的股份有限公司。

公司采取发起设立方式由渤海期货有限公司整体变更设立，并在公司辖区主管工商行政管理机关登记注……
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