公告日期：2016-12-21

上海康晟航材科技股份有限公司

及

国海证券股份有限公司

关于上海康晟航材科技股份有限公司挂牌申请文件第一次反馈意见的回复报告

主办券商

二零一六年十二月

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

贵公司于2016年11月24日提出了上海康晟航材科技股份有限公司（以下

简称“康晟航材”或“公司”）股票在全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件的第一次反馈意见（以下简称“反馈意见”），康晟航材作为信息披露第一责任人，国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“主办券商”）作为主办券商，已组织大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）与国浩律师（深圳）事务所（以下简称“律师”）共同就反馈意见中所提问题进行了全面核查，并逐条落实后进行了书面说明，涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分，已由各中介机构分别出具了核查意见，涉及对《上海康晟航材科技股份有限公司公开转让说明书》（以下简称“《公开转让说明书》”）进行修改或补充披露的部分，已按照《反馈意见》要求进行了相应修改和补充，并已在《公开转让说明书》中以楷体加粗列示。

如无特别说明，本回复报告中的简称或名词释义与《公开转让说明书》中的相同。本回复报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。

本回复报告中的字体代表以下含义：

黑体（不加粗）： 反馈意见所列问题

宋体（不加粗）： 对反馈意见所列问题的回复

楷体（加粗）： 对公开转让说明书等申报文件的修改或补充披露部分

现将《反馈意见》的落实情况逐条报告如下：

一、公司特殊问题

1、公司高新技术企业证书已于2016年11月18日到期。请主办券商及律师

核查公司的以下事项并发表明确意见：（1）是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权，对其齐备性、相关业务的合法合规性发表意见；（2）是否存在超越资质、范围经营的情况，是否存在相应的法律风险，公司的风险控制和规范措施，是否构成重大违法行为；（3）是否存在无法续期的风险，对公司持续经营的影响。

【主办券商回复】

1、是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权，对其齐备性、相关业务的合法合规性发表意见；

（1）核查程序

主办券商项目组执行了如下核查程序：①访谈公司实际控制人、相关高级管理人；②获取并查看公司营业执照、公司章程、业务许可和资质证书；③获取公司所属工商行政管理部门出具的相关证明文件；④核查公司有关资质、认证、许可的续期申请情况。

（2）分析过程

①公司的经营范围为：从事航空、航天、航海零器部件、石油化工设备科技领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，高温、耐蚀、精密合金的研发、生产，特种冶金设备、电力、金属材料、耐火材料的销售，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】②公司主营业务为：高温合金、精密合金、耐蚀合金等高性能特种材料及其制品的研发、生产和销售，致力于打造国内最受信赖的特种合金行业领导者，公司拥有先进的熔炼、电渣重熔、热处理、机加工等设备，形成了棒材、板材、无缝管材、丝材、带材、锻件等产品结构，为航空航天、航海零器部件、燃气轮机、石化、电子、核能工业、模具等高端应用领域，提供高品质、高性能的特种合金材料和制品。

③康晟航材取得的与其业务经营有关的业务资质如下：

A、公司于2013年11月19日取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、

上海市国家税务局及上海市地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号：GR201331000385。证书有效期为三年。

B、公司于2016年8月19日取得《对外贸易经营者备案登记表》，备案登

记表编号：0226018。

C、公司于2016年9月20日取得由国防科学技术工业委员会和国家国防

科技工业局授权，由北京军有诚信质量认证有限公司颁发的《武器装备质量管理体系认证证书》，注册号：16QJ20406R0S，该质量管理体系适用于：航空发动机、航天、船舶用高温合金，耐蚀合金，精密合金的设计开发、生产和服务；多场所认证范围：航空发动机、航天、船舶用高温合金，……
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