公告日期：2016-09-30

国浩律师（深圳）事务所

关于

上海康晟航材科技股份有限公司申请

股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让

的

法律意见书

（二零一六年）

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目录

引 言......3

律师声明事项......4

释 义......6

正文......8

一、本次在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的授权和批准......8

二、公司本次挂牌转让的主体资格......9

三、公司符合本次挂牌转让的实质条件......9

四、公司的设立......13

五、公司的独立性......16

六、公司的发起人、股东和实际控制人......19

七、公司的股本及其演变......21

八、公司的业务......26

九、关联交易及同业竞争......30

十、公司的主要财产......36

十一、公司的重大债权债务......44

十二、公司重大资产变化及收购兼并......48

十三、公司章程的制定与修改......48

十四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......49

十五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化......51

十六、公司的税务......56

十七、公司的环境保护和产品质量、技术等标准......57

十八、公司劳动用工、劳动保护和社会保险......59

十九、公司的诉讼、仲裁或行政处罚......60

二十、本次挂牌转让的总体结论性意见......61

国浩律师（深圳）事务所

关于上海康晟航材科技股份有限公司

申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的

法律意见书

引言

致：上海康晟航材科技股份有限公司

国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）接受上海康晟航材科技股份有限公司（以下简称“公司”或“康晟航材”）委托，担任其本次申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让（以下简称“本次股票挂牌并公开转让”）的特聘专项法律顾问，为本次股票挂牌并公开转让出具法律意见书。

本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁发的《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、全国中小企业股份转让系统有限公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）颁发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）及其他现行有效的法律、法规及规范性文件规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，就公司本次股票挂牌并公开转让出具法律意见书。

律师声明事……
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