公告日期：2022-01-14

光大证券股份有限公司关于宁波大智机械科技股份有限公司

辅导工作备案报告（第三期）

中国证券监督管理委员会宁波监管局：

根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、中国证监会宁波监管局《宁波辖区首次公开发行股票并上市辅导监管工作指引》、中国证监会宁波监管局《关于要求披露辅导工作有关信息的通知》等有关法律法规的规定，按照光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“我司”）制定并向贵局备案的《宁波大智机械科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导计划及实施方案》的安排，光大证券结合宁波大智机械科技股份有限公司（以下简称“大智科技”、“发行人”或“公司”）的实际情况开展辅导工作，辅导工作取得了预期的效果。

光大证券于 2021 年 4 月 2 日与大智科技签订了《宁波大智机械科技股份有限

公司与光大证券股份有限公司关于首次公开发行股票并上市之辅导协议》（以下简

称“《辅导协议》”）。公司辅导备案日为 2021 年 4 月 9 日。2021 年 7 月 8 日，

光大证券向贵局提交了第一期中期辅导备案。2021 年 10 月 20 日，光大证券向贵局

提交了第二期中期辅导备案。

一、辅导目标

本次辅导工作的总体目标是促进大智科技建立良好的公司治理；形成独立运营和持续发展的能力；督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求；树立进入证券市场的诚信意识、法制意识；具备进入证券市场的基本条件。同时促进本公司及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务。

二、本阶段所做的主要辅导工作

（一）本阶段辅导工作概括

根据我司与大智科技签订的《辅导协议》和《辅导计划及实施方案》，结合大智科技申请首次公开发行股票并在创业板上市准备工作的实际进展情况，我司于

2021 年 10 月至 2021 年12 月期间，对大智科技的辅导工作主要内容如下：

我司会同律师事务所就大智科技的独立性进行了持续核查，并调查和评估了公司各规章制度的建立和运行情况，协助其进一步健全和完善各项业务制度、部门管理制度、内部控制制度、公司治理制度等，并推动其有效运作。同时，我司会同律师事务所对股东、董事、监事、高级管理人员的相关情况开展调查。

我司及会计师事务所和律师事务所对辅导对象进行培训、向其发送了学习课件并对辅导对象进行考试，对创业板首发要求、内部控制制度和公司管理制度等内容进行了集中授课讲解，并就上市公司规范运作问题进行了现场答疑。

大智科技自开始辅导以来，严格履行《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等制度的相关规定，公司治理结构和管理制度不断完善。

（二）承担本期辅导工作的辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况

本次辅导期间，因工作安排调整，张伟科不再担任辅导人员，新增马涛为辅导工作小组成员。马涛先生的简历如下：

马涛，保荐代表人，经济学硕士，具有多年的审计经验，2011 年 5 月加入光

大证券以来，作为主要项目人员参与了光大银行可转债项目、双星新材可转债项目、

美康生物 IPO 项目、博汇股份 IPO 项目、野马股份 IPO 项目；康强电子、双星新

材等非公开发行股票项目。

大智科技辅导工作小组成员包括丁筱云先生、马涛先生、黄永华先生、胡宇翔先生、丁鹏先生等 5 人。辅导人员具备金融、法律、会计等方面必备的专业知识和技能，不存在同时担任四家以上企业辅导工作的情形。

此外，在我司的组织协调下，众华会计师事务所（特殊普通合伙）和北京大成律师事务所的相关辅导人员也参与了本阶段的辅导工作，对相关辅导对象进行了悉心且全面的辅导。

（三）接受辅导的人员

在本阶段的辅导中，大智科技接受辅导的人员包括：全体董事、监事和高级管理人员、持有 5%以上股份的股东和实际控制人（或法定代表人），辅导人员的范围符合《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定。

（四）辅导计划的执行情况

在本阶段辅导中，我司根据《辅导协议》和《辅导计划及实施方案》确定的辅导内容、辅导方式、辅导步骤对大智科技及辅导对象有序地实施辅导，辅导计划和辅导实施方案的落实和执行情况良好，取得了较好的辅导效果。本阶段辅导工作开展情况如下：

1、组织辅导对象进行全面的法规知识学习和考试，确信辅导对象理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务；

2、协助并督促大智科技按照有关规定初步建立符合现代企业……
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