公告日期：2023-04-27

首创证券股份有限公司

关于宁波利洋新材料股份有限公司

2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

首创证券股份有限公司（以下简称“首创证券”或“主办券商”）作为宁波利洋新材料股份有限公司（以下简称“利洋股份”或“公司”）的持续督导主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律法规的规定，对利洋股份 2022 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，并出具专项核查意见。

一、募集资金基本情况

公司 2021 年股票发行募集资金共计人民币 35,326,458.00 元，其基本
情况如下：

2021 年 11 月 10 日，公司召开了第二届董事会第十三次会议、第二
届监事会第七次会议，审议了《关于公司定向发行说明书的议案》及相关
议案，并经 2021 年 11 月 25 日召开的 2021 年第四次临时股东大会审议通
过。

2021 年 12 月 22 日，公司根据全国股转公司关于本次定向发行的反
馈意见要求对《股票定向发行说明书》相关内容进行了修订，并召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第九次会议审议上述事项。2022

年 1 月 6 日，利洋股份召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司定向发行说明书的议案》。

2022 年 1 月 24 日，全国股转公司认为公司本次定向发行股票符合其
股票定向发行要求，向公司出具了《关于对宁波利洋新材料股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2022]156 号）。

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 3 月 1 日对本次
股票定向发行出具的《验资报告》（信会师报字[2022]第 ZF10048 号），截
至 2022 年 2 月 18 日，公司已收到本次股票发行对象实际缴纳的股份认
购款合计人民币 35,326,458.00 元。

2022 年 3 月 30 日，公司披露《利洋股份:股票定向发行新增股份在全
国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》（公告编号：2022-018），本次定
向发行新增股份于 2022 年 04 月 08 日起在全国中小企业股份转让系统挂
牌并公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

公司已于 2017 年 7 月制定《募集资金管理制度》，并经第一届董事会
第六次会议、2017 年第一次临时股东大会审议通过。公司于 2017 年 7 月
13 日，在全国中小企业股份转让系统信息披露平台发布了《宁波利洋新材料股份有限公司募集资金管理制度》（公告编号：2017-016）。

公司为募集资金设立了募集资金专项账户，账户信息如下：

开户名称：宁波利洋新材料股份有限公司募集资金专户

开户行：交通银行宁波宁东支行

账号：332006274013000499509

2022 年 3 月 14 日，公司与主办券商、交通银行宁波宁东支行签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》。

公司股票发行募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形。

三、募集资金使用情况

本次股票发行募集资金主要用于补充公司流动资金。

2022 年度，公司募集资金实际使用情况如下：

单位：元

序号 项目 金额（元）

1 募集资金总额 35,326,458.00

2 减：募集资金使用总额 30,379,182.46

2.1 购买原材料 29,456,343.11

2.2 购买生产设备 188,000.00

2.3 其他日常经营活动 734,839.35

3 加：利息收入 100,393.33

4 加：理财产品公允价值变动收益 91,075.35

5 募集资金余额 ……
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