公告日期：2020-11-23

财信证券有限责任公司

关于湖南江河机电自动化设备股份有限公司
2020 年第一次股票定向发行的

推荐工作报告

（修订稿）

主办券商：财信证券

住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T3、T4及裙房718
二零二零年十一月

释 义

本推荐工作报告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

项目 释义

公司、公众公司、发行 指 湖南江河机电自动化设备股份有限公司
人、江河股份

江河装备 指 江河机电装备工程有限公司

发行对象、认购对象、 指 北京瑞智云联科技服务有限公司

瑞智云联

《定向发行说明书》 指 《湖南江河机电自动化设备股份有限公司
2020年第一次股票发行之定向发行说明书》

江河股份与认购对象签订的附生效条件的《湖
《股票认购合同》 指 南江河机电自动化设备股份有限公司股票认
购合同》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统公 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
司、股转公司

主办券商、财信证券 指 财信证券有限责任公司

《公众公司管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
指南》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息
披露规则》

《收购管理办法》 指 《非上市公众公司收购管理办法》

《非上市公众公司信息披露内容与格式准则
《准则第5号》 指 第５号——权益变动报告书、收购报告书和要
约收购报告书》

元 指 人民币元

注：本报告中存在部分总数与各分项数值之和尾数不符的情况系采用四舍五入方法计算造成。

目录

释 义...... 1
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 3
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 4
三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见...... 5四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见..... 6
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 7
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的
意见...... 10
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 12
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 13
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 16
十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 19
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 21
十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 22
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 23
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见...... 25十六、关于本次定向发行购买资产/募集资金用于购买资产合法合规性的意见..... 27
十七、关于……
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