公告日期：2018-05-03

深圳市中建南方环境股份有限公司

股票发行情况报告书

（住所：深圳市南山区西丽街道西丽工业区新光路15栋、8栋101、201、7栋

101-3#）

主办券商

（西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号）

二〇一八年四月

目录

一、本次发行的基本情况......4

二、发行前后相关情况对比......9

三、新增股份限售安排......12

四、主办券商关于本次股票发行合法合规的结论性意见......12

五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......15

六、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明......16

七、备查文件......17

释义

在本报告书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下含义：

释义项目 释义

公司、股份公司、中建南方 指 深圳市中建南方环境股份有限公司

主办券商、华林证券 指 华林证券股份有限公司

公司章程 指 《深圳市中建南方环境股份有限公司章程》

三会 指 深圳市中建南方环境股份有限公司股东大会、董事会、监事

会

高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》

《适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

股票发行方案 指 深圳市中建南方环境股份有限公司2018年第一次股票发行方

案

认购对象、发行对象、认购方指 深圳市金机虎投资控股有限公司、鸿富创新（杭州）有限公

司

本次股票发行、本次发行 指 深圳市中建南方环境股份有限公司2018年第一次股票发行

《股份认购协议》 指 公司与发行对象就本次发行签署的《深圳市中建南方环境股

份有限公司股份认购协议》

《验资报告》 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“中兴华验字

（2018）第180003号”《验资报告》

注：本报告书中部分合计数与各明细数直接相加之和或相乘之积在尾数上如有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

声明

公司董事会已批准本发行情况报告书，全体董事承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

一、本次发行的基本情况

（一）本次发行股票的数量

公司本次发行的股票种类为人民币普通股，发行数量为5,220,000股，募集

资金20,000,000元。

（二）发行价格

本次股票发行价格为3.83元/股（为募集资金总额除以发行股份数量后四……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。