
公告日期:2024-03-26
中国国际金融股份有限公司
关于天津森罗科技股份有限公司
募集资金的存放与使用情况专项核查报告
中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“主办券商”)作为天津森罗科技股份有限公司(以下简称“森罗股份”“公司”“发行人”)持续督导工作的主办券商,根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等文件的要求,对森罗股份 2023 年度募集资金存放及使用情况进行了核查,现将核查结果报告如下:
一、募集资金基本情况
公司于 2017 年 2 月 13 日在全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以
下简称“全国股转公司”)挂牌,证券简称:森罗股份,证券代码:870757。
森罗股份自挂牌至今,于 2022 年度首次进行定向发行股票募集资金。故本次核查仅针对 2022 年度股票发行。
截至 2023 年 12 月 31 日,森罗股份募集资金已使用完毕。主办券商对公司
2022 年度的定向发行股票募集资金情况进行核查并发表如下意见:
2022 年 4 月 29 日,公司召开第三届董事会第十次会议,审议通过《关于<
天津森罗科技股份有限公司 2022 年第一次股票定向发行说明书>的议案》,本
次发行新增股东不超过 12 名,拟发行股票数量 150-180 万股,发行价格 7.00-
12.00 元/股,拟募集资金 1,050-2,160 万元,募集资金用途为补充流动资金,用作支付原材料采购费用。
2022 年 5 月 20 日,公司召开 2022 年第二次临时股东大会,审议通过《关
于<天津森罗科技股份有限公司 2022 年第一次股票定向发行说明书>的议
案》。
2022 年 5 月 23 日,根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司反馈情
况,公司披露了《股票定向发行说明书》(更新版)。
2022 年 5 月 27 日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司受理了公司
报送的本次股票定向发行申请文件,并出具了《受理通知书》(编号:
DF20220527007)。
2022 年 6 月 15 日,全国股转公司认为公司本次定向发行股票符合全国股
转公司股票定向发行的相关要求,并向公司出具了《关于对天津森罗科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》(股转系统函【2022】1332 号)。
2022 年 11 月 14 日,公司召开第三届董事会第十二次会议,审议通过《关
于天津森罗科技股份有限公司<股票定向发行说明书(更新稿)>的议案》,本
次会议确定了 3 名认购对象参与认购 180 万股新增股份,认购金额 1,260 万
元。
2022 年 11 月 30 日,公司召开 2022 年第三次临时股东大会,审议通过
《关于天津森罗科技股份有限公司<股票定向发行说明书(更新稿)>的议
案》。
2022 年 12 月 12 日,公司披露了《股票定向发行认购公告》(公告编号:
2022-058)。2022 年 12 月 19 日,公司披露了《股票定向发行认购提前结束暨
认购结果公告》(公告编号:2022-060)。此次募集资金到位情况经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了众环验字[2022]2010002 号《验资报告》。
2022 年 12 月 30 日,公司披露了《股票定向发行情况报告书》(公告编
号:2022-062)和《股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》(公告编号:2022-063)。本次定向发行新增股份自 2023 年 01 月06 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
2023 年 12 月 22 日,公司披露了《关于募集资金余额转出并注销募集资金
专项账户的公告》(公告编号:2023-157),截至募集资金专项账户注销日
(2023 年 12 月 21 日),公司募集资金已全部使用完毕。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金存放情况
森罗股份于 2022 年 5 月 20 日召开的 2022 年第二次临时股东大会审议通过
了《关于修订<公司募集资金管理制度>的议案》《关于设立募集资金专项账户及签订<募集资金三方监管协议>的议案》。根据公司治理结构的调整,公司增加了独立董事针对募集资金监管的相关条款,《关于修改<募集资金管理制度>
的议案》已于公司 2023 年 2 月 15 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通
过。《募集资金管理制度》明确了……
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