公告日期：2022-02-17

全国中小企业股份转让系统《纪律处分及

自律监管措施事先告知书》送达公告

江智慧：

经查明，石家庄鹏海制药股份有限公司存在未按规定披露股份代持、未按规定审议披露特殊投资条款等违规事实。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称我司）根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》6.2 条、6.3 条的规定，拟决定给予你方公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

因无法与你方取得联系，根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》的有关规定，现以公告形式送达《纪律处分及自律监管措施事先告知书》。

自本公告发布之日起，经过 10 个交易日即视为送达。如你

方对该纪律处分有异议，应当于公告期满后 5 个交易日内向我司提交书面回复并附相关证据材料。如逾期不回复，将视为事先告知书已送达，你方无异议且不申辩。

特此公告。

附件：《纪律处分及自律监管措施事先告知书》

全国股转公司监管执行部

2022 年 2 月 17 日

全国中小企业股份转让系统

股转监管执行函〔2022〕47 号

纪律处分及自律监管措施事先告知书

石家庄鹏海制药股份有限公司、赵国庆、江智慧、山西博赛克电力技术有限公司：

经查明，石家庄鹏海制药股份有限公司（以下简称“ST 鹏

海”、公司）涉嫌存在以下违规事实：

1.未按规定披露股份代持情况

2018 年 8 月 ST 鹏海发行股份募集资金。在该次发行中，认

购人江智慧，与多名投资者签订了《股份认购委托合同》（即代持协议），代为认购本次发行的股份。代持还原后，公司股东人数超过 200 人。

认购人山西博赛克电力技术有限公司（以下简称“博赛克”），为侯永忠代持股份。侯永忠与挂牌公司签订了《股份认购合同》，

拟出资 208 万元认购 32 万股股份，并通过其持股 100%的公司博

赛克参与认购。侯永忠与博赛克、赵国庆签订了《关于持有鹏海制药股份的补充协议》（即代持协议）。

相关代持情况未履行信息披露程序。

2.未按规定审议披露特殊投资条款情况

在该次发行中，赵国庆、江智慧与投资人陈贯、江智慧代持股份的部分被代持人，赵国庆与侯永忠签订了包含特殊投资条款的《回购承诺函》或《补充协议》，约定如下：2017 年、2018年挂牌公司承诺净利润分别不低于 2,000 万元、3,000 万元，并

在 2018 年 12 月 31 日前启动 IPO 辅导。若挂牌公司未实现上述

业绩，赵国庆承诺按投资额加 12%的年化收益率进行回购。相关特殊投资条款未履行审议及信息披露程序。

ST 鹏海在股票发行过程中存在股份代持且还原后股东超过

200 人、特殊投资条款未按规定履行审议及信息披露程序的情况，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 1.4 条、第 1.5 条、《全国中小企业股份

转让股票发行业务细则（试行）》（2013 年 12 月 30 日，以下简

称《股票发行细则》）第三条、《全国中小企业股份转让系统股

票定向发行规则》（2020 年 1 月 3 日，以下简称《股票发行规则》）

第四条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（2020年 1 月 3 日发布，以下简称《公司治理规则》）第五条、《公司

治理规则》（2021 年 11 月 12 日发布）第五条、《挂牌公司股票

发行常见问题解答（三）》（以下简称《常见问题解答（三））》）、

《挂牌公司股票发行常见问题解答（四）》（以下简称《常见问题解答（四））》）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第 1 号》（以下简称《发行业务指引 1 号》）的规定，构成信息披露违规。

公司控股股东、实际控制人、时任董事长、总经理赵国庆知悉上述股份代持事项，签署了相关特殊投资条款的协议，未按规定履行审议及信息披露程序，违反了《业务规则》第 1.4

条、第 1.5 条、《股票发行细则》（2013 年 12 月 30 日）第三条、

《股票发行规则》（2020 年 1 月 3 日）第四条、《公司治理规则》

（2020 年 1 月 3 日）第五条、《公司治理规则》（2021 年 11 月

12 日）第五条、《常见问题解答（三）》、《常见问题解答（四）》、《发行业务指引 1……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。