公告日期：2021-10-21

国金证券股份有限公司

关于广东国地规划科技股份有限公司

首次公开发行股票辅导工作进展报告（第七期）中国证券监督管理委员会广东监管局：

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》以及贵局《广东证监局保荐机构辅导工作履职提示书》的要求，国金证券股份有限公司（下称“国金证券”）对广东国地规划科技股份有限公司（下称“国地科技”或“股份公司”）进行首次公开发行股票并上市前的辅导工作。国

金证券与国地科技签订了辅导协议，于 2020 年 4 月 1 日完成辅导备案，并已经

报送了六期辅导进展工作报告。

现将辅导备案以来的第七期（2021 年 8 月 7 日至 2021 年 10 月 9 日）辅导

工作有关情况汇报如下：

一、辅导机构、辅导工作小组的组成及辅导人员情况

国金证券为承担本期辅导工作的辅导机构。国金证券本期参与辅导的人员发生变化，调增赵简明、曾国鑫，调减杨洪泳、卫明、黄卫东、李孟烈。

调增人员简历如下：

赵简明，国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司业务董事、保荐代表人、非执业注册会计师，具有超过 5 年投资银行从业经历，作为项目组主要成员参与完成了祥鑫科技（002965）IPO 项目、海能达（002583）非公开发行股票项目、和而泰（002402）公开发行可转换公司债券项目、祥鑫科技（002965）公开发行可转换公司债券项目，以及多家拟上市公司的改制、辅导工作。

曾国鑫，国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司项目经理，工商管理硕士，具有 4 年境内外投资银行从业经历，先后参与了罗普特（688619）IPO

项目、中海达（300177）向特定对象发行股票项目、祥鑫科技（002965）公开发行可转换债券项目、光庭信息 IPO 项目，英威腾（002334）收购英威腾电源、蓝海投控收购东晶电子（002199）、中国重工（601989）股东权益变动等并购重组项目，以及中国抗体（3681.HK)香港上市等境外 IPO 项目。

截至目前，参与辅导的人员包括：王展翔、赵简明、陈子滢、赵学涛、曾国鑫。

该等人员为国金证券正式员工，均已经在中国证券业协会登记为证券从业人员，具备相关法律、会计等专业知识和必要的投资银行业务经验，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》的要求，能够胜任国地科技的上市辅导工作。

北京市国枫律师事务所、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）亦为本期辅导的专业机构，配合国金证券为国地科技提供专项辅导及日常辅导工作。

二、辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况

（一）辅导的主要内容

1、辅导工作小组进行了尽职调查相关材料的收集和整理工作；

2、督促股份公司建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假；

3、督促股份公司建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度；

4、核查股份公司在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定；

5、继续督促股份公司的董事、监事和高级管理人员、持有 5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

6、督促股份公司形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划。

（二）辅导方式

辅导工作小组通过集中办公、邮件、电话、即时网络通信等方式就辅导工作中的各项问题与股份公司及其他中介机构积极沟通协调，开展辅导工作。

（三）辅导计划的执行情况

在辅导正式开始之前，国金证券制订了《辅导计划及实施方案》，主要根据相关法律、法规的要求，针对公司存在的问题做重点辅导安排，并提出解决方案；建立股份公司辅导工作底稿，发掘公司可能存在的问题，健全和完善公司治理的各项规章制度；协助股份公司着手制定明确的业务发展目标和未来发展战略，并协助拟订可行的募集资金投向计划。本期辅导，国金证券和股份公司均按已制订的辅导计划严格执行，并根据辅导协议履行辅导双方的权利与义务，取得了良好的辅导效果，完成了《辅导计划》的预期目标。

（四）辅导协议履行情况

国金证券辅导人员在辅导前即制订了辅导计划。辅导期内，辅导人员按照辅导计划开展工作，采取中介机构协调会、问题诊断与专业咨……
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