公告日期：2026-05-07

财达证券股份有限公司

关于

多立恒（北京）能源技术股份公司

第二期股权激励计划

之

合法合规性意见

主办券商

住所：河北省石家庄市桥西区胜利南大街 87 号兴石广场 1
号楼 20 层、22 层至 32 层

2026 年 5 月

目 录

一、关于公司与激励对象是否符合《监管指引第 6 号》的规定的核查意见 ...... 1
二、关于本次激励计划的审议程序和信息披露的核查意见...... 2
三、关于激励对象、标的股票来源的核查意见 ...... 3
四、关于激励对象名单公示情况的核查意见 ...... 5五、关于本次激励计划的有效期、授予日、限售期、解限售安排、禁售期和预留
权益安排的核查意见...... 5
六、关于本次激励计划的授予价格定价依据和定价方法合理性的核查意见 ...... 8七、关于本次激励计划授予权益、行使权益的条件设置及绩效考核指标设置合理
性的核查意见 ...... 13八、关于本次激励计划会计处理方法、公允价值确定方法、估值参数取值合理性、
计提费用合理性及对公司经营业绩影响的合理性的核查意见...... 19
九、关于本次激励计划的调整方法的合规性、合理性的核查意见...... 21
十、关于公司与激励对象签订协议的核查意见 ...... 23十一、公司股权激励计划的可行性、是否有利于公司持续发展、是否损害挂牌公
司及股东利益的核查意见...... 23十二、关于公司及其董事、监事、高级管理人员以及所有激励对象出具承诺的情
况的核查意见 ...... 24十三、关于挂牌公司为激励对象提供财务资助的情形及激励对象参与本次激励计
划的资金来源的核查意见...... 25
十四、关于本次激励计划回购价格的合规性、合理性的核查意见 ...... 25十五、关于本次激励计划草案内容是否符合《监管指引第 6 号》的规定的 核查
意见...... 26

财达证券股份有限公司（以下简称“财达证券”、“主办券商”）作为多立恒（北京）能源技术股份公司（证券代码：870802，以下简称“多立恒”、“公司”）的主办券商，负责全国中小企业股份转让系统挂牌后的持续督导工作。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《公众公司管理办法》”）、《非上市公众公司监管指引第 6 号—股权激励与员工持股计划的监管要求（试行）》(以下简称“《监管指引第 6 号》”)和《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》（以下简称“《办理指南》”）等有关规定，财达证券作为多立恒的主办券商，对多立恒第二期股权激励计划（以下简称“本次激励计划”或“本激励计划”）进行审核，现就公司本次激励计划的合法合规性出具本意见。

如无特别说明，本意见中释义内容和《多立恒（北京）能源技术股份公司第二期股权激励计划（草案）》中一致。

一、关于公司与激励对象是否符合《监管指引第 6 号》的规定的核查意见
（一）关于公司是否存在相关负面情况的核查意见

经核查公司 2025 年度审计报告、公司出具的不存在相关情况的声明承诺、
信用中国、中国证监会及其派出机构网站查询、全国法院执行信息网等的查询结果，主办券商认为公司不存在下列情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告的；

2、最近 12 个月内因证券期货犯罪承担刑事责任或因重大违法违规行为被中
国证监会及其派出机构行政处罚的；

3、因涉嫌证券期货犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查等情形；

4、法律法规规定不得实施股权激励的；

5、中国证监会及股转公司认定的不得实施股权激励的其他情形。

（二）关于激励对象是否存在相关负面情况的核查意见

本次激励计划的激励对象为公司的（含控股子公司）的董事、高级管理人员及核心员工，共计 24 人。经核查全体激励对象出具的不存在相关情况的声明承
诺、中国证监会及其派出机构网站查询、证券期货市场失信记录查询平台、全国法院执行信息网等的查询结果，主办券商认为激励对象不存在下列情形：

1、被中国证监会及派出机构采取市场禁入措施且在禁入期间的；

2、《公司法》规定的不得担任董……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。