公告日期：2025-08-08

证券代码：870844 证券简称：金浔股份 主办券商：开源证券
云南金浔资源股份有限公司承诺管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 8 月 8 日召开了第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于修订相关公司治理制度的议案》。

表决情况：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。

该议案尚需提交公司股东大会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

云南金浔资源股份有限公司

承诺管理制度

第一章 总则

第一条 为加强对云南金浔资源股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、
实际控制人、主要股东、董事、高级管理人员及其关联方、其他承诺人等（以下简称“承诺人”）以及公司的承诺及履行承诺行为的规范性，切实保护中小投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司收购管理办法》、《非上市公众公司重大资产重组管理办法》、《公司章程》等相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 承诺人在公司股份制改革、申请挂牌或上市、股票发行、再融资、
并购重组以及公司治理专项活动等过程中作出的解决同业竞争、资产注入、股权
激励、盈利预测补偿条款、股票限售、解决产权瑕疵等各项承诺事项必须有明确的履约期限，承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约期限。

第三条 承诺人所公开作出的各项承诺，应为可实现的事项，内容应具体、
明确。公司应对承诺事项的具体内容、履约方式及时间、履约能力分析、预估风险及对策、不能履约时的制约措施等方面进行充分的信息披露。

第二章 承诺管理

第四条 承诺相关方在公司股份制改革、申请挂牌或上市、股票发行、再融
资、并购重组以及公司治理专项活动等过程中做出的解决同业竞争、资产注入、股权激励、对赌条款、盈利预测补偿条款、股票限售、解决产权瑕疵等各项承诺事项必须有明确的履约期限；承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约期限。

第五条 承诺相关方作出的承诺应当明确、具体、可执行，不得承诺根据当
时情况判断明显不可能实现的事项。承诺人应当在承诺中作出履行承诺声明、明确违反承诺的责任，并切实履行承诺。

承诺事项需要主管部门审批的，承诺相关方应明确披露需要取得的审批，并明确如无法取得审批的补救措施。

第六条 承诺相关方的承诺事项应当包括以下内容：

（一）承诺的具体事项；

（二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策；

（三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函）主要条款、担保责任等（如有）；

（四）履行承诺声明和违反承诺的责任；

（五）中国证监会要求的其他内容。

承诺事项应当有明确的履约时限，不得使用“尽快”“时机成熟时”等模糊
性词语。承诺履行涉及行业限制的，应当在政策允许的基础上明确履约时限。
第七条 承诺相关方作出承诺，有关各方必须及时、公平地披露或者提供相
关信息，保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第八条 承诺相关方应当关注自身经营、财务状况及承诺履行能力，在其经
营财务状况恶化、担保人或者担保物发生变化导致或者可能导致其无法履行承诺时，应当及时告知公司，说明有关影响承诺履行的具体情况，同时提供新的履行担保，并由公司予以披露。

第九条 承诺履行条件已经达到时，承诺相关方应当及时通知公司，并履行
承诺和信息披露义务。

第十条 相关承诺事项应由公司进行信息披露，公司如发现承诺相关方作出
的承诺事项不符合监管的要求，应及时披露相关信息并向投资者作出风险提示。
公司应当在定期报告中披露报告期内发生或者正在履行中的所有承诺事项及具体履行情况。

第十一条 公司董事会应当积极督促承诺相关方遵守承诺。承诺相关方违反
承诺的，公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，主动、及时要求承诺相关方承担违约责任，并及时披露相关承诺人违反承诺的情况、公司采取的补救措施、违约金计算方法、董事会收回相关违约金的情况等内容。

第十二条 承诺相关方应当严格履行其作出的各项承诺，采取有效措施确保
承诺的履行……
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