公告日期：2021-05-28

光大证券股份有限公司关于

湖南永和阳光生物科技股份有限公司

2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

湖南永和阳光生物科技股份有限公司（以下简称“永和阳光”、“公司”）于2017年3月9日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称：永和阳光，证券代码：870853。据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关法律、法规和规范性文件的规定，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、 “主办券商”）对公司2020年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体情况如下：

一、公司募集资金基本情况：

2018年11月20日，经永和阳光2018年第二次临时股东大会批准，公司发行股票4,886,000股，发行价格2.52元，募集资金总额为12,312,720元。本次募集资金在扣除发行费用后将用于补充流动资金。主要包括支付员工工资、采购原材料、购买生产及研发设备等。该募集资金已于2018年11月29日全部到账，缴存银行为长沙银行股份有限公司浏阳支行的募集资金专项账户中，账户账号为8002 2807 3309018，中审华会计师事务所进行审验并出具《CAC证验字(2018)0109号》验资报告。
公司于2018年12月25日收到《关于湖南永和阳光生物科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2018]4288号），公司按照规定不存在提前使用募集资金的情况。

二、募集资金存放和管理情况：

（一）募集资金制度建立情况

公司已制定《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、分级审批权限、决策程序、风险控制措施等作出了规定，该《募集资金管理制度》已经永和阳光2018年11月5日召开的第一届董事会第九次会议和2018年11月20日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过，并于2018年11月5日公开披露。公司的股票发行
将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

1、截至2020年12月31日，募集资金存储情况如下：

单位：人民币元

股票发行 银行名称 银行账号 余额

2018年第一次 长沙银行股份有限公司 8002 2807 3309 018 0.00

股票发行 浏阳支行

合计 0.00

2、募集资金专项账户专户管理说明

公司于2018年11月5日第一届董事会第九次会议审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金第三方监管协议的议案》。永和阳光于2018年12月3日与光大证券股份有限公司、长沙银行股份有限公司浏阳支行签订了《募集资金三方监管协议》，公司本次股票发行募集资金已经存放在长沙银行股份有限公司浏阳支行的募集资金专项账户中，账户账号为8002 2807 3309 018。公司严格按已有的制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保严格按照《股票发方案》规定的用途使用。

公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在在取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。

三、2020年募集资金的实际使用情况：

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

根据公司股票发行方案约定，本次股票发行募集资金总额扣除发行费用后将全部用于补充营运资金。

公司不存在取得全国中小企业股份转让系统股票发行股份登记函之前提前使用股票发行募集资金的情形。

2020年度使用募集情况如下：

单位：元

项目 累计金额

一、2019年12月31日募集资金余额 1.76

加：期间利息收入 ……
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