公告日期：2025-08-26

公告编号：2025-031

证券代码：870875 证券简称：豫辰药业 主办券商：开源证券
河南豫辰药业股份有限公司关于防范控股股东及其关联方

占用公司资金的制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 8 月 26 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过《关于修
订<股东会议事规则>等十一项制度的议案》，表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案尚需提交至公司 2025 年第一次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

河南豫辰药业股份有限公司

关于防范控股股东及其关联方占用公司资金的制度

第一章 总 则

第一条 为了建立防止控股股东及其关联方占用河南豫辰药业股份有限公司
(以下简称“公司”)资金的长效机制，杜绝控股股东及其关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《公众公司管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《公司治理规则》”）、《河南豫辰药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。

第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。
第三条 公司与公司控股股东及其关联方发生的经营性资金往来中，包括正
常的关联交易产生的资金往来，应当严格防范和限制控股股东及其关联方占用公

公告编号：2025-031

司资金。

第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式:

1、经营性资金占用:

指控股股东及其关联方通过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。

2、非经营性资金占用:

指为控股股东及其关联方垫付工资与福利、保险、广告等期间费用、为控股股东及其关联方以有偿或无偿的方式直接或间接地拆借资金、代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下，提供给控股股东及其关联方使用的资金、与控股股东及其关联方互相代为承担成本和其他支出等。

第二章 防止控股股东及其关联方的资金占用

第五条 公司应防止控股股东及其关联方通过各种方式直接或间接占用公司
的资金、资产和资源。

第六条 公司按照《公司章程》及《关联交易管理制度》等规定，实施公司
与控股股东及其关联方通过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节产生的关联交易行为。发生关联交易行为后，应及时结算，不得形成非正常的经营性资金占用。

第七条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其关联
方使用:

1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其关联方使用;

2、通过银行或非银行金融机构向控股股东及其关联方提供委托贷款;

3、委托控股股东及其关联方进行投资活动;

4、为控股股东及其关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票;

5、代控股股东及其关联方偿还债务;

6、中国证监会、全国股转公司认定的其他方式。

第八条 公司应严格防止控股股东及其关联方的非经营性资金占用的行为。
公司财务部和监事会应根据各自权限与职责，以定期或不定期方式检查、监督公司与控股股东及其关联方非经营性资金往来情况，杜绝控股股东及其关联方的非经营性资金占用情况的发生。

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第九条 公司应严格遵守《公司章程》及《对外担保管理制度》中对外担保
的相关规定，未经董事会或股东会批准，不得进行任何形式的对外担保。

第十条 公司按月编制控股股东及关联方资金占用情况汇总表、关联交易情
况汇总表，杜绝“期间占用、期末归还”现象的发生。

第……
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