公告日期：2025-08-26

证券代码：870875 证券简称：豫辰药业 主办券商：开源证券
河南豫辰药业股份有限公司内幕知情人登记管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 8 月 26 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过《关于修
订<董事会秘书制度>等五项制度的议案》，表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案无需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

河南豫辰药业股份有限公司

内幕知情人登记管理制度

第一章 总则

为进一步规范河南豫辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据有关法律法规及《公司章程》等规定，制定本制度。

第二章 内幕信息知情人

本制度所称内幕信息知情人是根据《证券法》规定的，在公司内幕信息公开前直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。包括但不限于：

1、公司及其董事、监事、高级管理人员；

2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

3、公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

4、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；

5、公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；

6、因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

7、因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

8、因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

9、国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

第三章 内幕信息

本制度所称内幕信息是指根据《证券法》规定，在证券活动中，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响，尚未在全国中小企业股份转让系统指定网站和中国证监会指定信息披露平台公开披露的信息。包括但不限于：

1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；

2、公司的重大投资行为。公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额的 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；

3、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

5、公司发生重大亏损或者出现重大损失；

6、公司主要经营业务外部条件发生重大变化；

7、公司董事、三分之一以上监事、公司总经理的任职发生变动，或者公司董事长或公司总经理无法履行职责；

8、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

9、公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重大变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

11、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

12、公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

13、公司债券信用评级发生变化；

14、公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

15、公司发生未能清偿到期债务的情况；

16、公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；

17、公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；

18、公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失；

19、公司尚未披露的定期报告（包括年报、半年报、季报）；

20、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
21、国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

第四章 职……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。