公告日期：2018-07-20

广东法全律师事务所

关于广东春夏新材料科技股份有限公司

股票发行合法合规

之

法律意见书

广东法全律师事务所

二〇一八年六月

广东省广州市越秀区沿江中路313号康富来国际大厦2403室 邮编：510110
电话：（020）66820399 传真：（020）66820322

目录

一、本次发行的主体资格.............................................5
二、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准...........................5三、发行对象符合中国证监会及股转公司关于投资者适当性制度的有关规定.6
四、本次股票发行过程及结果的合法合规性.............................8五、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见 10

六、本次发行的法律文件是否合法合规................................11
七、公司现有股东的优先认购安排....................................12
八、本次发行是否存在非现金资产认购的情形..........................12
九、关于本次股票发行是否适用股份支付的意见........................12十、关于本次股票发行是否存在对赌、认沽权、拖带权、优先权、业绩承诺及补
偿、股份回购、反稀释等特殊条款的合法合规的说明.....................14
十一、 本次发行是否存在股权代持...................................14十二、 本次发行对象及现有股东中是否存在私募投资基金或私募投资基金管
理人及其登记备案情况...............................................15
十三、 本次发行对象是否存在持股平台...............................16
十四、 本次发行是否符合募集资金专户管理要求的说明.................16
十五、 关于前次募集资金使用情况信息披露的核查意见.................17十六、 关于公司是否存在关联方资金占用、违规对外担保等损害股东权益的问题的意见18
十七、 关于本次股票发行募集资金用途是否符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）--募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的
相关规定说明.......................................................18十八、 前期发行中是否存在发行构成收购的承诺、非现金资产认购的承诺或者
私募投资基金备案的承诺等，以及承诺的履行情况.......................18
十九、本次发行募集资金是否涉及投向房地产、理财产品、购买住宅类房产或从事住宅房地产开发业务、购置工业楼宇或办公用房、宗教投资等领域的情形的说明 19
二十、 关于本次股票发行后是否存在新增关联方及同业竞争情况的说明 ...19二十一、关于本次发行是否符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连
续发行》的规定.....................................................19二十二、发行人及其法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及本次发行对象是否存在被列入失信联合惩戒对象名单的核查.....20
二十三、其他需要说明的事项 .........................................21
二十四、结论意见 ...................................................21

广东法全律师事务所

关于广东春夏新材料科技股份有限公司

股票发行合法合规之法律意见书

致：广东春夏新材料科技股份有限公司

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