公告日期：2023-01-11

国金证券股份有限公司

关于重庆天箭惯性科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告

（第四期）

中国证券监督管理委员会重庆监管局：

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“辅导机构”）于 2022 年

1 月 31 日与重庆天箭惯性科技股份有限公司（以下简称“公司”、“天箭惯性”、“辅导对象”或“发行人”）签订了《重庆天箭惯性科技股份有限公司与国金证券股份有限公司关于首次公开发行股票并上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协

议》”），于 2022 年 2 月 10 日向贵局报送辅导备案登记材料，并于 2022 年 2 月

14 日获贵局受理辅导备案登记。天箭惯性拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市，国金证券作为天箭惯性首次公开发行股票并上市之辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《辅导协议》相关约定对天箭惯性开展辅

导工作，现将本期（2022 年 10 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日）辅导工作有关情

况汇报如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

1、辅导工作小组组成情况

本辅导期，国金证券委派胡洪波、张成伟、唐宏、何连江、张聪石、杨雪组成辅导工作小组对天箭惯性开展辅导工作，其中胡洪波、张成伟、唐宏具备保荐代表人资格，胡洪波为辅导工作小组组长。

2、接受辅导人员

本期接受辅导的人员包括天箭惯性的董事、监事、高级管理人员及持有 5%

以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）和相关财务、证券部门人员等。

（二）辅导时间及方式

本辅导期内，辅导机构主要采取现场会议讨论、座谈交流、提交书面意见和建议等方式实施辅导。

本辅导期内，根据中国证监会《保荐人尽职调查工作准则》的规定，本着诚实守信和勤勉尽责的原则，国金证券对发行人进行了尽职调查和相关辅导工作。国金证券在天箭惯性现场辅导工作人数为 5 人，现场工作时间约为 55 天。

（三）辅导的主要内容

1、本期辅导工作情况概述

本辅导期辅导内容重点是继续学习掌握有关 IPO 审核的法律法规和建立健

全财务内控制度，对天箭惯性有关制度进行修改及完善、督促天箭惯性对前期存在的主要问题尽快予以解决。主要辅导方式有专题会议讨论、问题诊断、整改建议等。在辅导过程中，根据事先制定的辅导计划及实施方案，与其他中介机构共同对公司财务基础工作规范、治理结构、内部控制、规范运作等方面的情况进行了核查、交流和指导。通过辅导，公司内部控制、规范运作等方面得以完善；公司的董事、监事、高级管理人员、主要股东进一步掌握了《公司法》、《证券法》等法律法规的主要要求。

2、辅导的主要内容

本辅导期辅导工作中，辅导机构、律师以及会计师开展的主要工作有：

（1）对天箭惯性 2022 年半年度的财务报表进行审计。

（2）对天箭惯性的历史沿革情况进行调查并整理资料。

（3）核查公司关联方情况。

（4）穿透并核查公司的股东情况，并对部分股东进行了访谈。

（5）对天箭惯性业务、资产、人员、财务、机构等情况进行尽职调查，并收集与整理相关资料。

（6）对天箭惯性的募集资金投资项目进行讨论。

（7）协助天箭惯性继续完善业务发展目标和未来发展计划。

（8）与天箭惯性讨论上市相关问题及解决方案，并督促天箭惯性继续推进解决。

（9）继续督促辅导对象学习与发行上市相关的法律法规。

（10）对相关政府机构进行访谈。

本辅导期内，辅导机构和辅导对象均按照辅导工作计划及实施方案中约定的内容实施辅导计划。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

1、辅导计划的执行情况

在辅导正式开始之前，根据相关法律、法规的要求，国金证券制订了辅导工作计划及实施方案。本期辅导工作过程中，国金证券与天箭惯性按照已制订的辅导计划有序执行，本辅导期，辅导计划得到了较好的执行，达到了预期效果。

2、证券服务机构配合开展辅导工作情况

在辅导期内，辅导对象的律师和审计机构配合辅导机构认真履行了辅导工作规定的各项职责，采取了问题诊断与专业咨询、中介机构协调会、座谈交流等方式开展辅……
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