公告日期：2019-04-25

国信证券股份有限公司

关于广东弘景光电科技股份有限公司

2018年度募集资金使用及存放情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于发布<关于挂牌公司股票发行有关事项的规定>》等业务规则的公告（股转系统公告[2018]1220号）等相关规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“主办券商”）作为广东弘景光电科技股份有限公司（以下简称“弘景光电”、“公司”）的主办券商，对公司2018年度募集资金使用及存放情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：

一、 募集资金基本情况

1、2017年股票发行

序号 股份登记函取得时间 募集金额（元） 发行方案中披露的募集资金用途

1 2017年10月20日 4,800,000.00 本次发行募集资金拟用于补充公司流

动资金。

2017年6月19日，公司召开第一届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司股票发行方案的议案》等股票发行有关议案。2017年7月4日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过了本次股票发行方案及有关议案。本次发行为确定对象的股票发行，公司以每股1.60元的价格向4名发起人股东发行3,000,000股普通股，募集资金人民币480.00万元，用于补充公司流动资金。

2017年8月29日，公司董事会在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）信息披露平台发布了《股票发行认购公告》。2017年9月11日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具致同验字（2017）第441ZC0308号《验资报告》，对本次募集资金到位情况进行了验资确认。

2017年10月20日，股转系统出具了《关于广东弘景光电科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]6118号）。2017年11月6日，公司取得中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《股份登记确认书》，

2、2018年股票发行

序号 股份登记函取得时间 募集金额（元） 发行方案中披露的募集资金用途

1 2018年4月12日 11,565,000.00 本次发行募集资金拟用于补充公司流

动资金和偿还银行贷款。

2018年2月13日，公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司股票发行方案的议案》等股票发行有关议案。2018年2月27日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了本次股票发行方案及有关议案。本次发行为确定对象的股票发行，公司以每股4.50元的价格向中山永辉化工股份有限公司、宁波梅山保税港区昆石成长股权投资合伙企业（有限合伙）和中山火炬开发区点亮天使投资合伙企业（有限合伙）发行2,570,000股普通股，募集资金人民币1,156.50万元，用于补充公司流动资金和偿还银行贷款。

2018年3月1日，公司董事会在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）信息披露平台发布了《股票发行认购公告》。2018年3月19日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具致同验字（2018）第441ZC0075号《验资报告》，对本次募集资金到位情况进行了验资确认。

2018年4月12日，股转系统出具了《关于广东弘景光电科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2018]1380号）。2018年6月1日，公司取得中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《股份登记确认书》，本次发行新增股份可挂牌转让。

二、募集资金使用情况

（一）核查过程

为落实公司2018年度募资资金使用情况的核查，项目组主要采取了以下核查程序：

1、通过查阅在股转系统公开披露的公告信息，取得公司《募集资金管理制度》以及与本次股票发行相关的董事会决议、股东大会决议、《股票发行方案》、《股票发行认购公告》、《股票发行情况报告书》等文件，核查股票发行是否履行了相关程序，股票发行的发行对象、发行价格、发行数量、发行价款的支付以及

股东及发行对象的合法权益的情形。

2、与公司财务总监兼董事会秘书就募集资金基本情况及后续使……
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