公告日期：2023-05-25

公告编号：2023-038

证券代码：870912 证券简称：中科数联 主办券商：财达证券

中科数联（沈阳）技术股份有限公司

关于公司收到自律监管措施的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况

相关文书的全称：《关于对中科数联（沈阳）技术股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（股转挂牌公司管理一函【2023】36 号）

收到日期：2023 年 5 月 23 日

生效日期：2023 年 5 月 19 日

作出主体：全国股转公司管理一部

措施类别：自律监管措施警示函

涉嫌违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

中科数联（沈阳）技术股 挂牌公司或其子公司 挂牌公司

份有限公司

黄道雪 控股股东/实际控制人 董事长、董事会秘书

陆宁一 董监高 财务负责人

涉嫌违法违规事项类别：

关联方资金占用及未及时履行信息披露义务。

二、主要内容

公告编号：2023-038

（一）涉嫌违法违规事实：

2021 年至 2023 年，中科数联存在向实际控制人黄道雪控制的企业北京中科

数联技术股份有限公司、浙江华视科信技术有限公司、中科信融控股有限公司提供借款的情形。其中 2021 年日占用最余额 5,736,727.99 元，占最近一期经审计净资产的 13.25%；2022 年日占用最高余额 18,181,546 元，占最近一期经审计净资产的 41.4%；2023 年日占用最高余额 4,100,000 元，占最近一期经审计净资产的 10.7%。中科数联未及时披露上述事项，截止目前，已补充披露并偿还上述款项。

（二）处罚/处理依据及结果：

中科数联的上述行为，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规

则》（2020 年 1 月 3 日发布）第九十六条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公

司治理规则》（2021 年 11 月 12 日发布）（以下简称《公司治理规则》）第九十三

条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2020 年 1 月 3 日发

布）第五十七条、全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2021 年11 月 12 日发布）（以下简称《信息披露规则》）第五十六条，构成公司治理和信息披露违规。

黄道雪违规占用挂牌公司资金的行为，违反了《公司治理规则》（2020 年 1

月 3 日发布）第七十三条、《公司治理规则》（2021 年 11 月 12 日发布）第七十

二条的规定，作为公司董事长、董事会秘书未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条规定；陆宁一作为公司时任财务负责人、未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条规定，对公司的上述违规行为负有责任。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，做出如下决定：

对中科数联（沈阳）技术股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施。

对黄道雪、陆宁一采取出具警示函的自律监管措施。

公告编号：2023-038

三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

本次自律监管措施不会对公司经营方面产生重大不利影响。

（二）对公司财务方面产生的影响：

该自律监管措施不会对公司财务产生重大不利影响。

（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。

四、应对措施或整……
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