公告日期：2020-04-23

证券代码：870928 证券简称：复旦上科 主办券商：中泰证券
上海复旦上科多媒体股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

上海复旦上科多媒体股份有限公司于 2020 年 4 月 23 日召开第二届董事
会第十次会议，审议并通过《关于修订关联交易管理制度的议案》。表决结果为：
同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票，本议案尚需提交股东大会审议。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

上海复旦上科多媒体股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总 则

第一条 为了进一步规范上海复旦上科多媒体股份有限公司（以下简称“公司”）
关联交易的决策管理等事项，维护公司股东和债权人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《上海复旦上科多媒体股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及其他有关规定，特制定本制度。

第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则：

（一） 诚实信用的原则；

（二） 不损害公司及非关联股东合法权益的原则；

（三） 关联股东及董事回避的原则；

（四） 公开、公平、公正的原则。

第三条 公司关联交易的决策管理事项，应当遵守本制度。

第二章 关联人和关联关系

第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。

第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织为公司的关联法人：

（一） 直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

（二） 由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及下属控股子公司之
外的法人或其他组织；

（三） 本制度所指关联自然人直接或间接控制的、或者由关联自然人担任
董事、高级管理人员的除公司及下属控股子公司以外的法人或其他
组织；

（四） 直接或间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织；

（五） 中国证监会、全国股转公司或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他
组织。

如果公司与前款第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成第（二）
项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事属于本制度第六条第（二）项所列情形者除外。

第六条 具有下列情形之一的自然人为公司的关联自然人：

（一） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二） 公司的董事、监事及高级管理人员；

（三） 本制度第五条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员；
（四） 本条第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包
括：配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄
弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（五） 中国证监会、全国股转公司或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。
第七条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人：

（一） 因与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安
排生效后，或在未来十二个月内，具有本制度第五条或者第六条规
定的情形之一；

（二） 过去十二个月内，曾经具有本制度第五条或……
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