公告日期：2025-03-11

证券代码：870968 证券简称：开心文化 主办券商：国投证券
广州开心文化图书股份有限公司内幕信息知情人登记管理

制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2025 年 3 月 7 日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于拟订<内
幕信息知情人登记管理制度>的议案》。

表决情况：同意票数为 5 票；反对票数为 0 票；弃权票数为 0 票。

本议案不涉及关联交易事项，不需要回避表决。

本议案无需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

广州开心文化图书股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步规范广州开心文化图书股份有限公司（以下简称 “公司”）
内幕信息知情人的管理及报送工作，强化内幕信息管控，有效防范内幕交易风险，切实维护信息披露的公开、公平、公正原则，充分保障广大投资者的合法权益，
国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》以及其他相关法律、法规、规范性文件，结合《广州开心文化图书股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）之规定，并紧密结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 公司董事会须严格依照本制度要求，及时完成内幕信息知情人档案
相关材料的登记与报送。董事长作为主要责任人，董事会秘书负责具体办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。监事会对内幕信息知情人报送工作行使监督职责。

公司应确保所填报的内幕信息知情人档案相关材料真实、准确、完整，并向全体内幕信息知情人通报有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。公司全体董事应当对内幕信息知情人档案相关材料的真实、准确、完整出具书面承诺。
第三条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人均不得向外界泄露、
报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，必须经董事会审核同意后，方可对外报道、传送。公司依法报送或披露的信息，严格遵循证券监管有关规定执行。
第四条 公司董事、监事、高级管理人员以及公司各部门、分（子）公司，
均应切实做好内幕信息的及时报告、有效管理和严格保密工作，严禁泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券交易价格。

第五条 公司内幕信息知情人应充分知悉相关法律法规，严格履行保密义
务，并严格按照本制度的相关规定进行登记，积极配合做好内幕信息知情人登记报备工作。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围

第六条 本制度所指的内幕信息，是指《证券法》所规定的，涉及公司经
营、财务或者对公司股票及其他证券品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。

第七条 下列信息均属于内幕信息：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

过公司资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者开展关联交易，可能对公司资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；

（四）公司发生重大债务且出现未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者遭受重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；

（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

（十三）公司债券信用评级发生变化；

（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

（十五）……
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