公告日期：2021-04-28

开源证券股份有限公司

关于山东太平洋环保股份有限公司

2020年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“主办券商”）作为山东太平洋环保股份有限公司（以下简称“太环股份”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对太环股份2020年度募集资金存放与使用情况进行核查，核查意见如下：

一、募集资金基本情况

报告期内，公司共完成1次股票发行。具体情况如下：

2020年9月30日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过《关于<山东太平洋环保股份有限公司股票定向发行说明书>等议案； 2020年10月15日，公司召开2020年第七次临时股东大会，审议通过《关于<山东太平洋环保股份有限公司股票定向发行说明书>等议案。

2020年11月12日经全国中小企业股份转让系统《关于对山东太平洋环保股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2020]3462号）确认，公司发行3,000,000股。此次股票发行价格为人民币3.5元/股，募集资金总额为人民币1050万元。

募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年11月20日出具的容诚验字（2020）第250Z0009号验资报告审验。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》的规定，经公司2017年11月27日召开的第一届董事会第六会议及2017年12月13日召开的2017年第三次临时股东大会审议通过，审议了《募集资金管理制度》的议案。
公司根据《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理，并对募集资金
的使用执行严格的审批程序,以保证专款专用。

针对公司本次股票发行，公司与齐鲁银行股份有限公司济南甸柳支行、长城证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。《三方监管协议》符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》及其他相关规定,《三方监管协议》的履行不存在问题。

三、募集资金专户存储情况

截至 2020年12月31日,公司募集资金专户存放情况如下：

开户银行 银行账号 募集金额（元） 余额（元）

齐鲁银行股份有限公司济 86611651101421002333 10,500,000.00 8,723,907.37
南甸柳支行

合计 - 10,500,000.00 8,723,907.37

四、募集资金使用情况

截至2020年12月31日，募集资金使用用途和金额如下表所示：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 10,500,000.00

二、使用募集资金总额 1,778,650.00

具体使用明细：

1、股票定向增发服务费 400,000.00

2、采购设备原材料费用 1,378,500.00

3、支付账户管理费 150.00

三、募集资金利息收入总额 2,557.37

四、募集资金结余金额 8,723,907.37

五、变更募集资金使用用途的资金使用情况

2020年12月21日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过《关于拟使用募集资金置换已预先支付股票定向发行中介机构……
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