公告日期：2020-03-19

证券代码：871099 证券简称：金汇通航 主办券商：东兴证券

上海金汇通用航空股份有限公司

关于公司及相关责任人收到自律监管措施决定的公

告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。

一、 基本情况

相关文书的全称：《关于对上海金汇通用航空股份有限公司 及相关责任人采取自律监管措施的决定》

收到日期：2020 年 3 月 16 日

生效日期：2020 年 3 月 16 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：自律监管措施

涉嫌违规主体及任职情况：

1、 上海金汇通用航空股份有限公司

2、 邹建明，时任公司董事长

3、 王瑞峰，时任公司信息披露负责人

涉嫌违规的事项类别：

公司治理和信息披露违规。

二、 主要内容

(一)涉嫌违规事实：

2017 年 12 月 29 日，金汇通航为挂牌公司控股股东、实际控

制人控制的企业上海康桥正阳投资有限公司提供担保 25,000 万 元，占挂牌公司最近一期经审计净资产的 71.42%。针对对外担保 事项，《公司章程》已载明相关决策权限和程序，上述对外担保发 生时未事先履行审议程序并披露。金汇通航自查发现该事项后，于

2017 年 12 月 28 日和 2018 年 1 月 12 日，分别召开董事会和股东

大会，对上述对外担保事项进行了补充审议及披露。

金汇通航违规提供对外担保的行为，违反了《全国中小企业股 份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第九 十二条的规定，未及时披露对外担保情况，违反了《全国中小企业

股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2017 年 12 月 22 日发布）

第三十二条、第三十八条、第四十八条和《全国中小企业股份转让

系统挂牌公司信息披露规则》（2020 年 1 月 3 日发布）（以下简称

《信息披露规则》）第三十五条、第三十九条、第五十七条的规定， 构成公司治理和信息披露违规。

针对上述违规行为，时任控股股东、实际控制人、董事长邹建 明、时任信息披露负责人王瑞峰未能忠实、勤勉地履行职责，违反 了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 1.4、1.5 条， 《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条的规定，对上 述违规行为负有责任。

(二)处罚/处理依据及结果：

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统 业务规则（试行）》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律 监管措施和纪律处分实施细则》第十二条、第十四条的规定，全国 股转公司做出如下决定：

对上海金汇通用航空股份有限公司采取出具警示函的自律监 管措施。

对时任控股股东、实际控制人、董事长邹建明、时任信息披露 负责人王瑞峰采取出具警示函的自律监管措施。

特此提出警示如下：

“你方应当按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试 行）》、《公司治理规则》、《信息披露规则》等业务规则诚实守信、 规范运作；及时、公平地履行信息披露义务，并保证信息披露内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此告诫你公司及相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取教 训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措 施或给予纪律处分。

对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。”三、 对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

上述监管措施未对公司的经营产生重大不利影响。

（二）对公司财务方面产生的影响：

上述监管措施暂未对公司的财务方面产生重大不利影响。

（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：

□是 □否 √不适用

四、 应对措施或整改情况

（一） 拟采取的应对措施

公司自收到全国股转公司采取的自律监管措施决定之后，高度 重视，积极自查，相关责任人员加强对《全国中小企业股份转让系 统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披 露规则》等相关规定的学习，今后将严格按照规定履行信息披露义 务，保证信息披露真实、完整、准确、及时，规范运作进一步健全 内控制度，提高合规意识和风险意识，在信息披露和公司治理中遵 守相关法律法规和市场规则。

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