公告日期：2023-05-17

公告编号：2023-030

证券代码：871135 证券简称：鼎邦科技 主办券商：开源证券
昆明鼎邦科技股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经 2023 年 5 月 16 日昆明鼎邦科技股份有限公司第三届董事会第
三次会议审议通过，表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本制度经 2023 年 5 月 16 日昆明鼎邦科技股份有限公司第三届监事会第
三次会议审议通过，表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本制度尚需提交 2023 年第二次临时股东大会审议。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

昆明鼎邦科技股份有限公司

对外担保制度

第一章 总则

第一条 为维护公司股东利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产
运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华 民共和国民法典》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《昆明鼎 邦科技股份有限公司章程》以及其他相关法律法规的规定，特制定本制度。
第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称“子
公司”）。本制度所称控股子公司，是指公司合并报表范围内的子公司，即持 有其50%以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议

公告编号：2023-030

或其他安排能够实际控制的公司。

第三条 本制度所称对外担保（以下简称“担保”）是指公司以自有资产
和信用为其他单位和个人，包括公司为子公司，提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。

第四条 公司实施担保遵循平等、自愿、诚信、互利的原则。

第五条 公司董事应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对违规
或失当的担保产生的损失依法承担连带责任。

第二章 担保日常管理

第六条 公司在决定担保前，应首先掌握被担保方的资信状况，并对该担
保事项的利益和风险进行充分分析。

第七条 公司财务部门作为公司日常对外担保事项的职能部门，负责对被
担保方资信情况进行调查，对被担保方提供的资料进行审查与核实。

第八条 公司对外担保必须经董事会或股东大会审议。董事会审议担保事
项时，应经出席董事会会议的2/3 以上董事审议同意。必要时可聘请会计师事务所对公司累计和当期对外担保情况进行核查。公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。

（一） 公司及公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；

（二） 公司的对外担保总额，按照担保金额连续12个月累计计算原则，达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；

（三） 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

（四） 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；

（五） 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

（六） 公司应遵守的法律、法规、规章或有关规范性文件规定的应提交股东大会审议通过的其他对外担保的情形。

除上述以外的对外担保事项由董事会审议批准。

公告编号：2023-030

第九条 担保合同由公司董事长或授权代表与被担保方签订。

第十条 签订人签订担保合同时，必须持有公司董事会或股东大会对该担
保事项的决议以及有关授权委托书。

第十一条 签订人不得越权签订担保合同。

第十二条 担保合同必须符合有关法律规范，合同事项明确。

第三章 担保风险管理

第十三条 公司对外担保应尽可能要求对方提供反担保，谨慎判断反担保
提供方的实际担保能力和反担保的可执行性。
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