公告日期：2021-04-12

东吴证券股份有限公司关于

苏州华育智能科技股份有限公司

募集资金使用情况的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

东吴证券股份有限公司（以下简称：东吴证券）作为苏州华育智能科技股份有限公司（以下简称“华育智能”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对华育智能 2020 年募集资金的使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、核查方法

1、查阅公司募集资金有关的银行账户相关资料、网银流水、银行对账单和银行存款日记账等；

2、查阅募集资金使用有关的采购合同、发票、支付凭证等资料；
3、核实募集资金的实际使用情况与股票发行方案中规定的用途是否相符。

二、募集资金基本情况

2018年10月17日，公司召开了第一届董事会第十一次会议，审议通过了《苏州华育智能科技股份有限公司关于2018年第一次定向发行
股票发行方案的议案》，且该方案于 2018 年 11 月 1 日在公司2018
年第三次临时股东大会上审议通过。本次公司以定向发行的方式发行1400万股，发行价格为每股人民币1.63元，募集资金总额2,282.00万元。本次股票发行的目的为补充公司流动资金、研发投入及偿还借款。募集资金专户银行为渤海银行股份有限公司苏州新区支行，账号为2008261277000138。2018年12月24日，经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了苏亚苏验【2018】29号《验资报告》。
2018年12月28日,本次股票发行事项已获得全国中小企业股份转让系统出具《关于苏州华育智能科技股份有限公司股票发行股份登记的函（股转系统【2018】4379号）》。

三、募集资金的存放与管理情况

2018 年 10 月 17 日，公司召开了第一届董事会第十一次会议，
审议通过了《募集资金管理制度的议案》，并于 2018 年 11 月 1 日在
公司 2018 年第三次临时股东大会上审议通过。该管理制度明确规定了公司募集资金的存储、使用、变更、管理、监督和责任追究制度等。
公司于 2018 年 12 月 22 日，与渤海银行股份有限公司苏州新区
支行和东吴证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。募集资金存入募集资金专项账户进行管理。专项账户信息如下：

开户行：渤海银行股份有限公司苏州新区支行

账户名：苏州华育智能科技股份有限公司

账号：2008261277000138

公司严格按公司资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用，募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用的情形，也不存在未取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。

四、募集资金的实际使用和结余情况

公司 2018 年股票发行共募集资金 2,282.00 万元，根据《股票发
行方案》，公司本次募集资金拟用于：补充公司流动资金、研发投入
及偿还借款。截止 2020 年12 月31 日，募集资金专户余额为0.00 元，
具体使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 22,820,000.00

加：利息收入扣减手续费净额 42,265.83

二、募集资金使用 22,862,265.83

其中：补充公司流动资金 6,162,265.83

研发投入 5,200,000.00

偿还借款 11,500,000.00

三、募集资金余额 ……
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