公告日期：2020-04-22

东吴证券股份有限公司关于

苏州华育智能科技股份有限公司

2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
全国中小企业股份转让系统有限公司：

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”） 作为苏州华育智能科技股份有限公司（以下简称“华育智能”或“公司”）的持续督导券商，根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对华育智能 2019 年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：
一、募集资金基本情况

东吴证券经核查华育智能定向增发相关决策文件、验资报告、募集资金专户建立情况、股转系统定增备案函取得情况认为：

2018 年 10 月 17 日，公司召开了第一届董事会第十一次会议，
审议通过了《苏州华育智能科技股份有限公司关于 2018 年第一次定
向发行股票发行方案的议案》，且该方案于 2018 年 11 月 1 日在公司
2018 年第三次临时股东大会上审议通过。本次公司以定向发行的方式发行 1400 万股，发行价格为每股人民币 1.63 元，募集资金总额2282.00 万元。本次股票发行的目的为补充公司流动资金、研发投入及偿还借款。募集资金专户银行为渤海银行股份有限公司苏州新区支

行，账号为 2008261277000138。2018 年 12 月 24 日，经江苏苏亚金
诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了苏亚苏验【2018】29号《验资报告》。

2018 年 12 月 28 日,本次股票发行事项已获得全国中小企业股份
转让系统出具《关于苏州华育智能科技股份有限公司股票发行股份登记的函（股转系统【2018】4379 号）》。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金制度建立情况

2018 年 10 月 17 日，公司召开了第一届董事会第十一次会议，
审议通过了《募集资金管理制度的议案》，并于 2018 年 11 月 1 日在
公司 2018 年第三次临时股东大会上审议通过。该管理制度明确规定了公司募集资金的存储、使用、变更、管理、监督和责任追究制度等。
（二）募集资金存放和管理核查

公司于 2018 年 12 月 22 日，与渤海银行股份有限公司苏州新区
支行和东吴证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。募集资金存入募集资金专项账户进行管理。专项账户信息如下：

开户行：渤海银行股份有限公司苏州新区支行

账户名：苏州华育智能科技股份有限公司

账号：2008261277000138

公司严格按公司资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用，募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用的
情形，也不存在未取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。

三、募集资金的实际使用情况

公司 2018 年股票发行共募集资金 2282.00 万元，根据《股票发
行方案》，公司本次募集资金拟用于：补充公司流动资金、研发投入及偿还借款。

1、截至 2019 年 12 月 31 日，股票定向发行募集资金使用情况如
下：

项目 金额（元）

1.募集资金总额 22,820,000.00

减：发行费用 -

加：利息收入扣减手续费净额 42,480.35

2.可使用募集资金金额 22,862,480.35

3.募集资金实际使用用途

其中：补充公司流动资金 6,158,802.84

研发投入 5,200,000.00

偿还借款 11,500,000.00

小计 22,858……
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