公告日期：2022-01-15

中信建投证券股份有限公司关于

安徽佳力奇先进复合材料科技股份公司

首次公开发行股票并上市之辅导进展工作报告

中国证券监督管理委员会安徽监管局：

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“辅导机构”）作为安徽佳力奇先进复合材料科技股份公司（以下简称“佳力奇”、“公司”或“辅

导对象”）首次公开发行 A 股股票并上市的辅导机构，于 2021 年 9 月 14 日向贵

局报送了辅导备案登记材料并获得贵局受理。根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《安徽证监局首发上市辅导监管工作指引》等有关法律法规的规定，中信建投证券在其他中介机构的密切配合下，开展辅导工作，现将辅导进展情况汇报如下：

一、辅导企业基本情况

公司名称：安徽佳力奇先进复合材料科技股份公司

法定代表人：路强

设立日期：2004 年 3 月 30 日

注册资本：5,855.7692 万元

住所：安徽省宿州市高新技术产业园区朝阳路 169 号

统一社会信用代码：913413007117898966

董事会秘书：陆玉计

电话：0557-3090096

所属行业：C37 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业

经营范围：高性能纤维及复合材料制造；高性能纤维及复合材料销售；玻璃纤维及制品制造；玻璃纤维及制品销售；金属制品研发；金属制品销售；新材料

料销售；模具销售；非居住房地产租赁；机械设备租赁；特种设备出租；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；新材料技术推广服务；计量技术服务；喷涂加工；劳务服务（不含劳务派遣）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。

二、本辅导期内所做的主要辅导工作

（一）本期辅导过程

本辅导期内，中信建投证券按照辅导计划，联合上海市锦天城律师事务所（以下简称“锦天城律所”），立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会所”）通过发放尽职调查清单，收集整理所需材料，与公司业务部门进行访谈，进一步了解公司日常经营情况、行业发展现状和发展前景；按照辅导计划，通过摸底调查了解公司存在的相关问题，并督促公司解决；着手规范公司的法人治理结构和内部控制制度。

（二）辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况

担任本期辅导工作的辅导机构为中信建投证券，是具有保荐资格和主承销商资格的证券机构。担任本期辅导工作的中介机构还包括锦天城律所和立信会所。

中信建投证券辅导工作小组的成员为于雷、单增建、胡松、张尚齐，其中于雷为辅导小组组长。

本辅导期内，辅导机构及辅导工作小组成员未发生变化。

（三）接受辅导的人员

本辅导期内，接受辅导的人员包括佳力奇的全体董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员（包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监）以及持有5%以上股份（含 5%）的股东或其法定代表人/委派董事。

本辅导期内，接受辅导的人员未发生变化。

（四）辅导方式、辅导的主要内容及辅导计划的执行情况

1、辅导方式

本期辅导主要采取现场尽职调查、组织自学、个别答疑、中介机构协调会、专项问题讨论会等方式，督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解首次公开发行股票并在创业板上市的有关法律法规、证券市场规范运作的要求，并着手协助公司按照创业板上市公司的治理要求，逐步建立健全相关制度。

2、辅导的主要内容

（1）逐步建立健全公司治理基本制度

中信建投证券督促发行人按照相关法律法规的要求逐步建立公司治理的基本制度。下一步，中信建投证券将与其他中介机构一起，不时根据法律法规的要求督促公司修订和完善相关制度。

（2）进一步开展尽职调查

中信建投证券通过补充查阅并收集有关尽调资料、对公司主要部门进行访谈等形式，进一步了解公司的股权结构、历史沿革、组织结构、经营管理情况、财务状况等。对于尽调过程中发现的问题及时与相关人员沟通，商讨解决方案，并落实了具体的责任人和整改时间。

（3）组织自学

在辅导培训授课的基础上，为了使辅导工作能贯彻到接受辅导的人员的日常工作中，同时又不影响接受辅导的人员正常的工作安排，辅导机构将最新的法律法规及政策文件下发给接受辅导的人员，由接受辅导的人员进行自学。

（4）个别答疑

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