公告日期：2021-04-30

东吴证券股份有限公司关于

苏州隆力奇东源物流股份有限公司

募集资金使用情况的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

东吴证券股份有限公司（以下简称：东吴证券）作为苏州隆力奇东源物流股份有限公司（以下简称“东源物流”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（以下简称《股票发行业务细则》）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对东源物流 2020 年募集资金的使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、核查方法

1、查阅公司募集资金有关的银行账户相关资料、网银流水、银行对账单和银行存款日记账等；

2、查阅募集资金使用有关的采购合同、发票、支付凭证等资料；
3、核实募集资金的实际使用情况与股票发行方案中规定的用途是否相符。

二、募集资金基本情况

公司 2019 年第二次股票发行经 2019 年 9 月 5 日公司第一届董事

会第十七次会议、2019 年 9 月 21 日公司第五次临时东大会审议，向
2 名投资者共计发行 2400000 股，每股发行价格 2.5 元，共计募集资
金人民币 6,000,000 元。上述募集资金已由认购对象按照认购公告和认购合同的约定，存入公司名下中国工商银行股份有限公司常熟支行募集资金人民币资本金账号 1102024829002378752 人民币 6,000,000元；并经由永拓会计师事务所(特殊普通合伙)审验出具了《验资报告》（京永验字（2020）第 210010 号）。

三、募集资金的存放与管理情况

公司已按照《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的有关规定，建立并披露了《募集资金管理制度》。公司在募集资金的存储、使用、监管和责任追究等各方面将严格遵守《募集资金管理制度》和有关法律法规的相关规定，切实保护公司和股东的合法权益。

四、募集资金的实际使用和结余情况

公司 2019 年第二次股票发行募集资金人民币 6,000,000.00 元，
根据股票发行方案的规定，该募集资金的具体用途为：补充流动资金。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币
6,000,000.00 元，均用于补充流动资金，未发生变更募集资金用途的情形。具体使用情况如下表所示：

项 目 金 额（元）

一、募集资金总额 6,000,000.00

二、变更用途的募集资金总额 0.00

三、累计使用募集资金总额 6,000,000.00

具体用途：

补充流动资金 6,000,000.00

四、剩余募集资金总额 0.00

五、核查结论

经核查，东吴证券认为，东源物流募集资金存放与实际使用均符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规和规范性文件，不存在违规存放与使用募集资金的情况。

（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州隆力奇东源物流股份有限公司募集资金使用情况的专项核查报告》的签署页）
东吴证券股份有限公司
2021 年 4 月 30 日

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