公告日期：2016-11-30

兴业证券股份有限公司

关于推荐江西锦源生物科技股份有限公司股份

进入全国中小企业股份转让系统公开转让的报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”），江西锦源生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“锦源生物”）就其股份进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）公开转让事宜经过公司董事会决议、股东大会批准。

根据《业务规则》及《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引》（以下简称《调查指引》），兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“本公司”）对江西锦源生物科技股份有限公司的历史沿革、财务状况、业务状况、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对锦源生物本次申请其股份进入全国股份转让系统挂牌公开转让出具本报告。

一、尽职调查情况

兴业证券推荐江西锦源生物科技股份有限公司挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《调查指引》的要求，对锦源生物进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组与锦源生物董事长、总经理、财务负责人、员工等进行了交谈，并同公司聘请的上海市锦天城律师事务所律师、众华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师进行了交流；查阅了公司章程、“三会”（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《江西锦源生物科技股份有限公司股份公开转让尽职调查报告》，认为江西锦源生物科技股份有限公司符合《业务规则》规定的挂牌条件。

二、内核意见

我公司推荐挂牌项目内核小组于2016年11月1日至2016年11月7日对江

西锦源生物科技股份有限公司拟申请在全国股份转让系统公开转让的备案文件进行了认真审阅，于2016年11月7日召开了内核会议，参与项目审核的内核成员为陈俊敏、陈斐然、何书奇、孙璐、黄文雄、黄秀聪、纪云涛，其中律师 4名、注册会计师2名，行业专家1名。上述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的情形；不存在担任项目小组成员的情形；不存在持有拟推荐公司股份，或在该公司中任职以及存在其他可能影响其公正履行职责的情形。

根据《业务规则》对内核机构审核的要求，内核成员经审核讨论，对江西锦源生物科技股份有限公司本次挂牌出具如下的审核意见：

（一）本公司内核小组按照《调查指引》的要求对项目小组制作的《江西锦源生物科技股份有限公司股份公开转让尽职调查报告》进行了审阅，并对尽职调查工作底稿进行了抽查核实，认为项目小组已按照《调查指引》的要求对公司进行了实地考察、资料核查等工作；项目小组中的注册会计师、律师、行业分析师已就尽职调查中涉及的财务会计事项、法律事项、业务技术事项出具了调查报告。

项目小组已按照《调查指引》的要求进行了尽职调查。

（二）根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》及《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》的格式要求，公司已按上述要求制作了《公开转让说明书》，公司挂牌前拟披露的信息基本符合信息披露的要求。

（三）公司前身是2011年12月19日成立的江西锦源生物科技有限公司（以

下简称“锦源有限”），于2015年12月18日由有限公司整体变更为股份公司。公

司依法设立并存续满两年；公司业务明确，具有持续经营能力；公司治理机制健全，合法合规经营；公司股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；公司已与兴业证券签署推荐并持续督导协议。

综上所述，公司符合全国股份转让系统公司颁布的《业务规则》规定的拟推荐挂牌公司所需具备的条件。七名内核成员经投票表决，6票为同意票（其中指定注册会计师、律师、行业研究员为同意票），1 票为否决票，根据内核相关规程，以6名同意、1名否决的结果通过了本公司推荐江西锦源生物科技股份有限

公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让。

三、推荐意见

根据项目小组对锦源生物的尽职调查情况，本公司认为锦源生物符合全国股份转让系统公司规定的挂牌条件：

（一）公司依法设立并存续满两年

公司的前身锦源有限成立于2011年12月19日。2015年11月……
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