公告日期：2019-04-23

国融证券股份有限公司关于

江苏宏马物流股份有限公司

2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”或“主办券商”）作为江苏宏马物流股份有限公司（以下简称“宏马物流”或“公司”）的主办券商，根据《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司2018年募集资金存放与使用情况进行专项核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

公司分别于2018年5月3日在公司第一届董事会第九次会议上审议通过了《关于<江苏宏马物流股份有限公司股票发行方案>的议案》，该议案于2018年5月16日在公司2017年年度股东大会上审议通过。公司拟发行股票不超过1,100万股（含1,100万股），发行价格4.5元/股，预计募集资金不超过人民币4950万元。

2018年2月26日公司收到南京宁浦膜材料产业投资基金合伙企业（有限合伙）汇入公司募集资金专户的2000万元股票认购款，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年7月9日出具的[2018]京会兴验字第09000011号《验资报告》。2018年7月30日公司收到全国股份转让系统有限责任公司出具的《关于江苏宏马物流股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2018]2724号）。

2018年8月8日，本次股票发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放和管理进行规范。公司就本次发行设立了募集资金专户，并与主办券商、存放募集资金的商业银行签订了三方监管协议。公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行相关义务，三方监管协议也得到了切实有效的履行。募集资金专户的具体信息如下：

户名：江苏宏马物流股份有限公司

银行账号：381006706018010070278

开户银行：交通银行镇江分行

截至2018年12月31日，公司股票发行募集资金20,000,000元,利息收入15,195.83元，账户余额15,189.83元。

三、募集资金实际使用情况

截至2018年12月31日，公司上述股票发行的募集资金实际使用情况如下：

项目 金额（元）

1、募集资金 20,000,000.00

2、补充公司流动资金 20,000,000.00

3、利息收入 15,195.83

4、汇款手续费 6.00

5、账户余额 15,189.83

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金使用用途的情况。

五、取得股票发行登记函之前是否存在提前使用募集资金情况
公司严格遵守《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》，不存在取得《股票发行股份登记的函》之前使用募集资金的情形。
六、募集资金使用及披露中是否存在问题

公司募集资金相关信息均及时、真实、准确、完整地在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露。公司募集资金的使用与股东大会通过的《股票发行方案》一致，不存在变更募集资金使用用途的情况。

七、主办券商的核查意见

公司募集资金存放与实际使用情况均符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》和《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规和规范性文件，不存在违规存放与使用募集资金的情况。

国融证券股份有限公司
2019年4月23日

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