公告日期：2022-12-15

天风证券股份有限公司

关于江苏广晟健发再生资源股份有限公司的

风险提示性公告

天风证券作为江苏广晟健发再生资源股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：

一、风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

挂牌公司是

序号 类别 风险事项 否履行信息

披露义务

1 公司治理 其他 不适用

2 信息披露 公司未能规范履行信息披露义务 否

（二）风险事项情况

1、主办券商收到《江苏广晟健发再生资源股份有限公司（以下简称 “公司”或“广晟健发”）2022 年第五次临时股东大会决议公告》、《江苏 广晟健发再生资源股份有限公司第二届董事会第一次会议决议公告》以 及相关会议文件资料。

天风证券于 2022 年 12 月 13 日收到公司员工张华丽委托公司员工李

昊泽转发来的《江苏广晟健发再生资源股份有限公司 2022 年第五次临时 股东大会决议公告》、《江苏广晟健发再生资源股份有限公司第二届董事 会第一次会议决议公告》以及相关会议文件资料。

根据上述文件记载：

（1）本次临时股东大会于 2022 年 12 月 12 日在公司会议室召开，

会议主持人为股东梁浩，出席和授权出席本次股东大会的股东共 9 人（主办券商注：梁浩、梁健、张春新、李俊峰、李晓琼、张宇、陈为英、连云港鑫鼎稀土材料销售有限公司、张利丹），持有表决权的股份总数139,333,107 股，占公司有表决权股份总数的 60.101%。审议通过了《关于公司董事会换届改选的议案》《关于选举李阳先生为公司董事的议案》《关于选举张华丽先生为公司董事的议案》《关于选举闫向秋女士为公司董事的议案》《关于选举杨维丽女士为公司董事的议案》《关于选举毕业先生为公司董事的议案》《关于选举李昊泽先生为公司董事的议案》《关于选举陈航女士为公司董事的议案》《关于选举童贤明先生为公司董事的议案》，审议未通过《关于选举吕磊先生为公司董事的议案》。

（2）本次董事会会议于 2022 年 12 月 12 日在公司会议室召开，会

议主持人为张华丽，实到董事 8 名。审议通过了《关于免去王成坚所任公司诸项职务的议案》《关于免去张涛副总经理职务的议案》《关于免去程建中副总经理职务的议案》《关于免去李宽财务总监职务的议案》《关于免去朱志翔技术中心主任职务的议案》《关于选举公司董事长的议案》《关于聘任公司总经理的议案》。（主办券商注：张华丽被本次会议选举为公司董事长、闫向秋被聘为公司总经理）

2、主办券商收到公司控股股东广东省稀土产业集团有限公司（以下简称“稀土集团”）发来的《广东省稀土产业集团有限公司关于梁浩自行召开广晟健发临时股东大会及有关情况的声明》（以下简称“《声明》”）及相关附件材料（含《立案决定书》及《接受证据材料清单》）。

天风证券于 2022 年 12 月 13 日收到稀土集团通过电子邮件发来的

《声明》以及相关附件材料。稀土集团针对公司股东梁浩于 2022 年 12 月12 日自行召开公司临时股东大会作出如下声明：

“（1）2022 年 12 月 12 日，梁浩违法违规自行召开广晟健发临时股

东大会、并形成无效股东决议，违背与我司投资协议，严重损害广晟健发和我方利益，造成广晟健发治理混乱局面，我司对该违规违法行为严重谴责并不予认可。为保护广大投资者及企业利益，即日起广晟健发未经我方书面认可的任何对外商务、经营业务活动以及广晟健发内部的分工、支付等行政行为，均是在我方不知情的情况下进行，我方不予认可、不承担任何责任，请广大投资者和业务伙伴审慎处理。

（2）2022 年 12 月 12 日，相关人员盗用广晟健发公章、非法向工商

部门申请变更了广晟健发的法人代表，我司已申请向赣榆区公安机关报案，且已启动对广晟健发变更企业法人行为申请行政复议。

（3）我司已启动对本次违法、违规、违约形成的临时股东大会决议向人民法院提起诉讼工作，请求撤销本次临时股……
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