公告日期：2023-02-08

天风证券股份有限公司

关于江苏广晟健发再生资源股份有限公司的

风险提示性公告

天风证券作为江苏广晟健发再生资源股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：

一、风险事项基本情况

（一）风险事项类别

挂牌公司是

序号 类别 风险事项 否履行信息

披露义务

1 公司治理 其他 否

（二）风险事项情况

1、江苏广晟健发再生资源股份有限公司（以下简称“公司”）控股股 东广东省稀土产业集团有限公司（以下简称“稀土集团”）已就决议撤销 纠纷对公司提起诉讼。

2022 年 12 月 14 日，稀土集团（原告）向连云港市赣榆区人民法院

递交了起诉状，请求判令撤销公司（被告）2022 年 12 月 12 日召开的 2022

年第五次临时股东大会并作出的《临时股东大会决议》，以及判令本案诉 讼费、保全费、保全担保费等诉讼相关费用由被告承担。同日，连云港市

赣榆区人民法院立案受理，本案案号为(2022)苏 0707 民初 7469 号。

根据连云港市赣榆区人民法院传票记载，连云港市赣榆区人民法院

将于 2023 年 2 月 14 日开庭审理此案。

二、风险事项进展情况

2022 年 10 月 26 日，公司股东梁浩向公司董事会提出了召集临时股

东大会的提议，公司董事会已以书面形式于 2022 年 11 月 4 日向股东梁

浩进行了反馈。

2022 年 11 月 6 日，公司监事会收到公司股东梁浩发来的提请监事会

召集临时股东大会的提议。

2022 年 11 月 16 日，公司董事会收到公司股东梁浩发来的股东自行

召集临时股东大会的通知公告，公司董事会无法发布该通知公告并对原 因进行了说明。

2022 年 11 月 25 日，公司监事会审议通过了《关于提议董事会于

2022 年 12 月 22 日召开公司 2022 年第五次临时股东大会进行董事会换届

改选的议案》，监事何穗宁对该议案提出了反对。监事会进行了有关说明。

2022 年 11 月 30 日，因监事会决议公告文件中“监事何穗宁反对原

因”“监事会说明”中的特定内容引起公司董事会关注，公司董事会经核 查后将关于公司董事会席位分配约定事项的核查情况进行了公告。同日， 公司董事会公告了其无法应公司监事会提议召开临时股东大会并发布通 知公告及其原因。

2022 年 12 月 5 日，公司董事会收到控股股东广东省稀土产业集团有

限公司发来的《关于梁浩拟自行召集广晟健发临时股东大会的声明书》。 同日，公司董事长王成坚收到公司监事会主席赵维亮发来的召开临时股 东大会的通知公告，公司董事会无法发布赵维亮拟以监事会名义召集临 时股东大会通知公告并对原因进行了说明。

2022 年 12 月 6 日，公司披露公司监事会印章已于 2022 年 11 月 16

日由公司监事会主席赵维亮取走，不再保管于公司信息披露负责人处。

2022 年 12 月 9 日，公司收到全国股份转让系统有限责任公司挂牌管

理一部发出的《关于对江苏广晟健发再生资源股份有限公司的问询函》 （公司一部问询函【2022】第 018 号）。

2022 年 12 月 13 日，主办券商收到公司控股股东广东省稀土产业集

团有限公司发来的《广东省稀土产业集团有限公司关于梁浩自行召开广 晟健发临时股东大会及有关情况的声明》及相关附件材料（含《立案决定 书》及《接受证据材料清单》）。

2022 年 12 月 14 日，公司公告了《2022 年第五次临时股东大会决议

公告》、《第二届董事会第一次会议决议公告》以及《董事长、董事及高级 管理人员换届公告》。

2022 年 12 月 23 日，公司收到全国股份转让系统有限责任公司挂牌

管理一部发出的《关于对江苏广晟健发再生资源股份有限公司的二次问 询函》（公司一部问询函【2022】……
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