公告日期：2023-03-07

天风证券股份有限公司

关于江苏广晟健发再生资源股份有限公司的风险提示性

公告

天风证券作为江苏广晟健发再生资源股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：

一、风险事项基本情况

（一）风险事项类别

挂牌公司是

序号 类别 风险事项 否履行信息

披露义务

1 公司治理 其他 不适用

（二）风险事项情况

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“主办券商”）于

2023 年 3 月 3 日收到江苏广晟健发再生资源股份有限公司（以下简称“公

司”或“ST 健发”）的控股股东广东省稀土产业集团有限公司《关于江苏 广晟健发再生资源股份有限公司召开 2023 年第一次临时股东大会、风险 事项以及涉嫌相关重大违规事项的声明》。主要声明内容如下：

“一、关于广晟健发称将于 2023 年 3 月 8 日召开的 2023 年第一次

临时股东大会。因召集本次临时股东大会的所谓“江苏广晟健发再生资源

股份有限公司董事会”是 2022 年 12 月 12 日通过非法程序所形成，我司

反对且不参与其召集召开的 2023 年第一次临时股东大会，对其所形成的 任何临时股东大会决议均不予认可。

二、2023 年 1 月 16 日，我司关注到广晟健发未聘请审计机构开展

2022 年度审计。于当日，我司已经向广晟健发发函《关于尽快聘请审计 机构完成年度审计的函》，要求广晟健发按期出具 2022 年年度审计报告。

三、广晟健发对外开展业务时，业务资金不入广晟健发账户，而通过 第三方收取广晟健发的业务资金的行为，涉嫌严重违法违规，严重损害广 晟健发、股东、债权人权益。任何合作单位在与广晟健发开展业务合作中， 所需支付的任何款项，均须依法支付至广晟健发为主体的账户。稀土集团 对任何将业务资金支付至广晟健发之外账户的行为均不予以认可。对前 述行为所给广晟健发、股东所造成的损害，将严格依法进行追究。

四、2022 年 12 月 12 日通过非法程序所形成的“江苏广晟健发再生

资源股份有限公司董事会”以及参与非法选举该“董事会成员”的股东需 对广晟健发所发生的全部经营、管理风险承担责任。所涉及的违法、违规 事项，均需由前述主体自行承担法律责任。”

二、风险事项进展情况

2022 年 10 月 26 日，公司股东梁浩向公司董事会提出了召集临时股

东大会的提议，公司董事会已以书面形式于 2022 年 11 月 4 日向股东梁

浩进行了反馈。

2022 年 11 月 6 日，公司监事会收到公司股东梁浩发来的提请监事会

召集临时股东大会的提议。

2022 年 11 月 16 日，公司董事会收到公司股东梁浩发来的股东自行

召集临时股东大会的通知公告，公司董事会无法发布该通知公告并对原 因进行了说明。

2022 年 11 月 25 日，公司监事会审议通过了《关于提议董事会于 2022

年 12 月 22 日召开公司 2022 年第五次临时股东大会进行董事会换届改选

的议案》，监事何穗宁对该议案提出了反对。监事会进行了有关说明。

2022 年 11 月 30 日，因监事会决议公告文件中“监事何穗宁反对原

因”“监事会说明”中的特定内容引起公司董事会关注，公司董事会经核查后将关于公司董事会席位分配约定事项的核查情况进行了公告。同日，公司董事会公告了其无法应公司监事会提议召开临时股东大会并发布通知公告及其原因。

2022 年 12 月 5 日，公司董事会收到控股股东广东省稀土产业集团有

限公司发来的《关于梁浩拟自行召集广晟健发临时股东大会的声明书》。同日，公司董事长王成坚收到公司监事会主席赵维亮发来的召开临时股东大会的通知公告，公司董事会无法发布赵维亮拟以监事会名义召集临时股东大会通知公告并对原因进行了说明。

2022 年 12 月 6 日，公司披露公司监事会印章已于 2022 年 11 月 16

日由公司监事会……
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