公告日期：2022-11-23

证券代码：871239 证券简称：三环复材 主办券商：兴业证券
大连三环复合材料技术开发股份有限公司

第三届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2022 年 11 月 22 日

2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场

4.发出监事会会议通知的时间和方式：2022 年 11 月 8 日 以书面方式发出

5.会议主持人：监事会主席李昕女士
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等有关规定，所作决议合法有效。
（二）会议出席情况

会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于大连三环复合材料技术开发股份有限公司股票定向发行说
明书（自办发行）的议案》
1.议案内容：

为提升公司的资产质量和持续经营能力，进一步推动公司产业升级，更好地
满足公司经营战略发展的需要，公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》等法律法规的相关规定，公司拟向确定对象发行股票募集资金。本次股票定向发行时现有股东无优先认购权。本次募集资金拟用于补充公司流动资金。

本次股票发行价格为每股人民币 3 元。本次发行采取现金认购方式。公司本次拟发行股票数量为 1,230,000 股，预计募集资金金额为人民币 3,690,000 元。
具体内容详见登载在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）的《大连三环复合材料技术开发股份有限公司股票定向发行说明书（自办发行）》。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于拟修订<公司章程>的议案》
1.议案内容：

本次股票定向发行完成后，公司的股份总数、注册资本将发生变化。根据发行结果的实际情况及相关事宜，提请公司股东大会授权董事会在本次股票发行完成后，修订《公司章程》的相应条款。同时在《公司章程》第二十条中增加以下内容：“公司以本条前款第（一）、（二）种方式增发新股的，公司股票发行前的在册股东对新增股份不享有优先认购权”。并办理相关事项的工商变更登记、备案手续。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（三）审议通过《关于为公司募集资金设立专用账户并签署三方监管协议的议案》1.议案内容：

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关规定，为规范募集资金的管理和使用，保障投资者的合法权益，结合公司的实际情况和相关管理制度的规定，公司将设立募集资金专用账户，对募集资金进行存放和管理。

本次股票发行预计募集资金金额为人民币 3,690,000 元，投资者将认购款缴存至募集资金专用账户进行管理使用，不得存放非募集资金或用作其他用途。设立管理和使用台账，公司将在发行认购结束后，与主办券商兴业证券股份有限公司、设立募集资金专用账户的商业银行签订《募集资金三方监管协议》，配合持续督导专员定期核查募集资金的使用及实施情况。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于制定<公司募集资金管理制度>的议案》
1.议案内容：

为提高募集资金的使用效率，规范公司募集资金的存放、使用和管理，最大限度的保护投资者的合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定并结合公司实际情况，制定《公司募集资金管理制度》。

具体内容详见登载在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）的《大连三环复合材料技术开发股份有限公司募集资金管理……
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